NFT:聯盟分析-政策法規 | NFT交易平臺的法律風險研究_數字貨幣

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目前，對于整個NFT行業來說，大部分還是集中在游戲的應用，收藏品還是一個小眾的發展階段，主流的NFT交易平臺除了OpenSea以外，現在市面上還有rarebits、emoon等加密資產交易平臺。而OpenSea是這個領域中表現最好的交易平臺。然而OpenSea交易平臺并沒有經營牌照，而是通過其他的方式進行交易。值得注意的是，在沒有虛擬貨幣經營牌照的前提下進行交易，總是伴隨著很多法律風險。本文旨在對主流NFT交易平臺無牌照交易的法律風險進行分析。

01

主流NFT交易平臺的交易方式??

韓亞證券將于9月開始構建證券化代幣商業模式平臺:8月14日消息，韓亞證券將加速其安全代幣業務，將于本月完成外部公司的遴選工作，從9月開始認真構建證券化代幣商業模式平臺，并在年底前完成創新金融服務的申請，推動與各類數字資產相關公司的合作。[2023/8/14 16:24:48]

首先我們應當對主流NFT交易平臺的交易方式進行了解。目前OpenSea交易平臺支持四種售賣方式，分別是直接定價、荷蘭拍賣、英式拍賣、私下交易。

第一種是直接定價，就是直接確定售價進行交易；

第二種是荷蘭式拍賣，即減價式拍賣。投資者可以設置一個初始價格、結束價格和持續時間，在這個時間段里，投資者的商品將會隨著時間流逝而降價，直至結束，將會降到你最開始設置的結束價格，直到有賣家接受投資者的價格并購買；

Cathie Wood：加密貨幣如果成為美國政策錯誤的替罪羊，將會轉移到海外:3月16日消息，Ark Invest創始人“木頭姐”Cathie Wood在推特稱，美國聯邦存款保險公司和其他機構將阻止美國參與互聯網革命最重要的階段，監管機構正在把加密貨幣作為他們自己在傳統銀行業監管失誤的替罪羊。

在去中心化、透明、可審計和超額抵押的加密資產生態系統中，類似傳統銀行的崩潰是不可能發生的。事實上，上周加密資產表現得像避風港，其價格與黃金一起上漲。加密是解決傳統金融系統中心化故障點、不透明性和監管錯誤的解決方案。如果成為美國政策錯誤的替罪羊，加密貨幣將轉移到海外，使美國錯過歷史上最重要的一個創新階段。[2023/3/16 13:07:05]

第三種是英式拍賣，即NFT交易平臺最常見的拍賣方式。在拍賣前，投資者可以設置一個保留價和限定時間，賣家的出價價格必須比這個保留價高，在限定時間內，出價最高者將獲得投資者拍賣的加密資產；

Ikigai：大部分資產都被困在FTX上:金色財經報道，加州對沖基金Ikigai Asset Management公開承認其“大部分”資產都在已停業的加密貨幣交易所 FTX 上。該公司首席投資官 Travis Kling 稱：“上周 Ikigai 陷入了 FTX 崩盤事件之中，我們在 FTX 上有絕大部分資產，當我們周一撤軍時，我們幾乎一無所獲。我們現在和其他人一樣被困住了。”（coindesk）[2022/11/15 13:05:09]

第四種是私下交易。其實就是只給指定的地址開啟交易通道，除了該地址以外，其他地址是不可以購買該商品的，并且私下交易是免除手續費的。這種情況下，其實就是OpenSea提供了一個一對一的去中心化交易平臺。投資者看中心儀的商品，可以點擊購買，這時會彈出錢包鏈接，大部分常用錢包都有選項，其中小狐貍錢包比較常用。

Frax Finance創始人：Fei Protocol有能力向受害者償還所有資金:8月20日消息，Frax Finance創始人Sam Kazemian推特發文稱，Fei Protocol有足夠的PCV按照錨定價格贖回每一個穩定幣，償還所有資金給受害者，并且仍然有6500萬美元供TRIBE持有者獲利。但他們只計劃向受害者償還少部分的損失，以犧牲早期支持者為代價為自己保留更多資金，這是赤裸裸的欺詐。據此前消息，Fei Labs發起關閉Tribe DAO并將資金分配給代幣持有者和黑客攻擊受害者的提案，該提案建議將DAO資金首先用于償還黑客攻擊中受害者損失，再由TRIBE代幣持有者進行分配，之后移除所有治理權利。[2022/8/21 12:37:46]

02

NFT交易平臺的法律合規風險?

數字貨幣金融牌照一般是指在某個國家或地區的運營數字貨幣相關業務的許可牌照。擁有數字貨幣金融牌照則代表此機構可在發放當地進行與數字貨幣有關的業務和衍生服務。如開設數字貨幣交易所、支付、數字貨幣金融衍生品等等。數字貨幣交易牌照的發行主體一般是國家央行、金融監管機構。如果數字貨幣交易所無牌照經營，其實就是缺失當局政府的信用背書。它可能存在以下的法律風險：

NFT項目失敗

NFT項目方跑路。在NFT項目方跑路以后，而投資者還不斷給項目方轉賬，以求和項目方溝通。這使投資者的利益受到巨大的損害，甚至整個公鏈生態都承受了極壞的影響。筆者建議投資者通過拍賣方式投資NFT項目，至少經過兩個或更多安全機構的交叉審計。合約經過審計是最低要求，其次如果合約審計后，再加上設置多簽，拍賣的資產就比較安全。如果說合約審計主要是為了防黑客，那么多簽主要就是為了防止NFT項目方跑路。

欺詐風險

基于NFT的特性，在鏈上藝術收藏品的價值認知方面，投資者不僅需要跨越實體、虛擬之間的認知障礙，包括對應關系、收藏方式等，同時，還需要考慮供需關系帶來的鏈上與鏈下的欺詐問題。如果將鏈下資產在無規則、無差別、無鑒定環境下冒然上鏈，進行拍賣交易，可能會滋生很多詐騙的法律風險。投資者如果要進行交易，應當通過具備相關鑒定資質的機構對鏈下對實物資產的價值進行鑒定，確保鏈下資產的真實性。

洗錢、非法集資、違禁品的暗網交易

根據NFT可對標實物價值的特性，利用NFT進行洗錢犯罪、非法集資，違禁品暗網交易等犯罪行為也會“應運而生”。NFT拍賣過程中可能涉及洗錢等行為容易被犯罪分子利用，而導致投資者被涉嫌洗錢風險，在拍賣交易數字貨幣時要做好KYC，留存好交易對手方證據，及時識別可疑交易并報告等，一旦被牽連或被侵害時為維權留存好有效證據。

NFT的概念對于大部分普通投資民眾并不是十分普及，如何識別NFT項目的風險性、自身風險承受能力、判斷是否是NFT騙局是進入相關投資市場前所必須了解的。由于目前處于無明確監管政策原因，無國家政策性法律法規文件監管保護的NFT，投資人當理性對待。

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來源：金色財經

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