CFT:或開出巨額罰單？業內如何看待CFTC起訴Binance及CZ？_FTC

3月27日，美國商品期貨交易委員會(CFTC)宣布起訴全球最大的加密貨幣交易所幣安及其CEO兼創始人趙長鵬，該監管機構稱其故意逃避聯邦法律，經營“非法”數字資產衍生品交易所。除了起訴CZ和幾個幣安關聯公司外，CFTC還指控幣安前首席合規官SamuelLim協助和教唆幣安違規。CFTC是一個民事政府機構，因此它不能對公司提出刑事指控或為個人尋求監禁。然而，監管機構的案件可能導致公司和個人面臨巨額罰款和其他處罰。CFTC表示：“在對被告的持續訴訟中，該機構尋求沒收非法所得、民事罰款、永久交易和注冊禁令，以及針對進一步違反《商品交易法》(CEA)和CFTC規定的指控的永久禁令”。據《華爾街日報》此前報道，美CFTC和包括司法部在內的其他聯邦機構多年來一直在調查幣安，這起訴訟是過去一年加密行業遭受的最新一起監管打擊。CinneamhainVentures合伙人AdamCochran在推特中評論道，CFTC正試圖對幣安進行“致命一擊”，他寫道：“第一反應……我認為他們很有可能通過此舉成功推翻幣安帝國”。兩大加密貨幣比特幣和以太坊在消息流出后迅速下跌，比特幣在一個小時內下跌3.3%至26,800美元，以太坊下跌2.9%至1,700美元以下。趙長鵬發推“4”來回應訴訟公告，暗指他在1月份發布的一條推文，即呼吁社區“忽略FUD、假新聞、攻擊等”。幣安犯了什么事兒？在美國違規開展業務

Questify項目Discord服務器遭入侵:金色財經消息，據CertiK監測，Questify項目Discord服務器遭入侵，有黑客發布釣魚鏈接。請用戶勿與鏈接交互。[2023/6/11 21:29:18]

CFTC稱，幣安至少從2019年7月起就在美國運營數字資產衍生品交易設施，允許美國居民交易比特幣、以太坊和萊特幣等加密貨幣的期貨、掉期和期權。訴訟稱，幣安還試圖擴大其在美國的足跡，盡管該交易所聲稱將阻止美國居民訪問幣安的平臺。CFTC表示：“盡管公開表示其意圖‘阻止’或‘限制’位于美國的客戶訪問其平臺，但幣安采取了一種經過深思熟慮的、分階段的方法來增加其在美國的影響力”。

匿名用戶在OP_RETURN交易中將近1,000個地址標記為俄羅斯政府資產:金色財經報道，根據加密追蹤公司 Chainalysis 發布的一份報告，從 2022 年 2 月 12 日開始（俄羅斯入侵烏克蘭前幾周）到 2022 年 3 月 14 日結束，匿名比特幣用戶在 OP_RETURN 交易中將近 1,000 個地址標記為俄羅斯政府資產。OP_RETURN 是一個用于將比特幣交易標記為無效的字段，但可用于存儲文本，允許用戶將消息附加到交易并將它們廣播到整個區塊鏈，在那里它們將被永久保存。

報告稱，某個匿名個人或團體向總共 986 個比特幣地址發送了數千筆交易，并聲稱這些地址與俄羅斯情報機構有關，Chainalysis 稱至少三個所謂的俄羅斯錢包地址之前已被第三方鏈接到俄羅斯。據說其中兩人參與了 Solarwinds 攻擊，第三人購買了用于俄羅斯 2016 年大選虛假宣傳活動的服務器。Chainalysis 在報告中表示，事實上，OP_RETURN 發送者愿意并且能夠銷毀價值數十萬美元的比特幣來傳播他們的信息，這使得我們認為他們的信息更有可能是準確的。[2023/4/28 14:31:40]

CFTC指出，2021年5月，幣安從衍生品交易業務中賺取的月收入達到11.4億美元，高于2020年8月的6300萬美元。其中，約16%的幣安賬戶由美國客戶持有。松懈的合規控制

證監會：切實推動區塊鏈技術在金融領域的創新應用:金色財經報道，證監會2月24日發布關于政協十三屆全國委員會第五次會議第03009號（財稅金融類199號）提案答復的函。其中提出，根據中央網信辦《關于印發國家區塊鏈創新應用試點名單的通知》，人民銀行、證監會積極配合中央網信辦開展國家區塊鏈創新應用試點工作，分別牽頭建立全國“區塊鏈+股權市場”、“區塊鏈+貿易金融”特色領域試點。目前，應用試點工作正有序開展。下一步，人民銀行、證監會將加強組織領導，注重協同推進，進一步強化能力建設，切實推動區塊鏈技術在金融領域的創新應用。[2023/2/25 12:28:42]

CFTC訴訟將幣安的公司結構描述為“迷宮般的公司實體”，旨在混淆誰擁有和控制交易所。CFTC高級執法官員GretchenLowe稱幣安的合規工作是“騙局”。

央行副行長范一飛：推進數字人民幣實現一碼通掃:金色財經報道，中國人民銀行副行長范一飛日前表示，要推動數字身份、報文規范、二維碼制、藍牙和NFC等方面規范和標準的統一，實現數字人民幣體系與傳統電子支付工具的互聯互通，讓消費者可以“一碼通掃”，商戶也不用增加成本即可支持各類支付工具。（澎湃新聞）[2022/9/10 13:21:15]

訴書稱，CZ在2017年創立了幣安，通過直接或間接擁有約300個“內部賬戶”在自己的平臺上進行交易，但該交易所并未在其公開使用條款或其他地方披露這一活動。CFTC表示，這些內部賬戶不受幣安“內幕交易”政策的約束。根據CFTC審查的內部通信，除了在美國提供非法交易外，松懈的合規方式可能導致更嚴重的影響，例如美國和歐盟指定的恐怖組織可能在該平臺上進行交易。文件中提到了多段關于幣安使用Signal聊天應用的聊天記錄，包括CZ與幣安員工、美國客戶等之間的聊天。聊天記錄中還提到其給員工發布的指示，要求他們使用Signal來進行關于「美國禁令」的溝通。訴狀中寫道：“在內部，幣安管理人員、員工和代理人承認，幣安平臺為潛在的非法活動提供了便利…例如，2019年2月，在收到關于Binance上‘關于HAMAS交易’的信息后，前首席合規官SamuelLim向一位同事解釋說，恐怖分子通常發送‘小額資金’，因為‘大額資金構成洗錢’”。對于某些Binance客戶，包括來自俄羅斯的客戶，Lim在2020年2月的一次聊天中承認：“他們來這里是為了犯罪。”幣安洗錢報告官稱，‘我們看到了陰暗處，但我們選擇視而不見。’”該監管機構表示：“Binance的合規計劃一直無效，在Zhao的指導下，Binance已指示其員工和客戶規避合規控制，以實現企業利潤最大化，”失敗的反洗錢計劃

區塊鏈技術初創公司Zeeve完成265萬美元種子輪融資:金色財經報道，區塊鏈技術初創公司Zeeve完成265萬美元種子輪融資，由LeoCapital和BluVentures領投。該公司周二表示，本輪籌集的資金將用于加強產品開發，增強技術團隊，并提高其在DApp開發者和全球企業中的影響力。Zeeve是一家Web3基礎架構開發公司，主要為企業提供Web3基礎架構解決方案。（devdiscourse）[2022/6/14 4:25:40]

CFTC還聲稱Binance未能實施有效的反洗錢計劃。該機構表示，它也沒有建立必要的保障措施來確定客戶的真實身份。投訴稱，至少截至2022年5月，該公司尚未在美國提交任何可疑活動報告。CFTC表示，幣安沒有要求客戶在交易前提交驗證其身份的信息，并且“未能實施旨在防止和發現恐怖主義融資和洗錢活動的基本合規程序”。加密行業如何看待此次訴訟？

一些行業參與者表示，美國監管機構試圖在加密行業缺乏全面框架的情況下進行強制監管。加密投資公司CoinShares首席戰略官MeltemDemirors在一條推文中表示，所有人都在關注這起訴訟。她指出，此案與CFTC針對BitMEX的案子類似——“盡管較少關注OFAC違規行為，但更關注美國零售業務的營銷和產品準入”。比推此前報道，在美國監管機構指控BitMEX非法接受美國客戶的訂單和資金以交易比特幣、以太坊和萊特幣的衍生品后，該公司于2021年8月與CFTC和金融犯罪執法網絡(FinCEN)以1億美元達成和解。Demirors補充說，CFTC在對幣安的最新訴訟中聲稱比特幣和以太坊是商品，這與SEC的立場背道而馳。SEC主席GaryGensler在過去一年的采訪中多次表示，雖然他將比特幣視為一種商品，但大多數其他加密代幣都是證券。CFTC周一的投訴還將萊特幣、穩定幣USDT和BUSD稱為商品。芝加哥律師事務所IceMiller合伙人YankunGuo表示，這種區別表明“美國缺乏明確的規定造成了混亂”。數字資產行業算法交易平臺CoinRoutes首席執行官兼聯合創始人DaveWeisberger認為，此案可能會徹底損害Binance.US平臺。Weisberger說：“Binance可能很快就會看到其在美國的業務完全終結，有許多在美國運營的優質交易所，其流動性比BinanceUS更高”。去中心化交易所VertexProtocol首席法律顧問JeffreyBlockinger則認為，幣安有可能達成和解或提起訴訟。Blockinger說：“任何和解肯定會包括幣安同意停止和制止與衍生品銷售和違反銀行保密法相關的任何進一步違規行為。如果提起訴訟，可能需要數年時間才能解決。在此期間，幣安將尋求糾正存在的任何缺陷，以避免任何進一步的指控，并向CFTC表現出誠意。”PrimitiveVenturesCEO@DoveyWan在推文中表示，如果幣安與CFTC的和解金為10億美元，這只是幣安一個月的收入。DoveyWan寫道：“摩根大通因不當行為和市場操縱支付了有史以來最大的9.2億美元的CFTC罰款，我認為binance可以超過，10億美元是個假設數字”。DoveyWan認為，此訴訟可能造成的結果包括：幣安花費數十億美元與CFTC達成和解；美國境內CEX不停地花錢打磨、削減業務和產品；離岸CEX在綠色監管區蓬勃發展；DeFi蓬勃發展；非美國創始人蓬勃發展；更多創始人加入匿名游戲。截至發稿時，加密市場基本保持平穩，比特幣回到27,000美元以上，以太坊反彈至1,700美元以上。

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