SEC:SEC對Uniswap團隊進行調查，DeFi將迎來監管新時代？_defibox幣有價值嗎

目前，美國證券監管機構正在調查最大的去中心化加密貨幣交易所(DEX)背后的開發公司。上周五，《華爾街日報》率先報道稱，美國證券交易委員會(SEC)正在對UniswapLabs進行民事調查。據《華爾街日報》報道，“知情人士”表示，執行律師正在尋求有關如何使用Uniswap以及其背后的團隊UniswapLabs如何營銷該平臺的信息。UniswapLabs的一名代表告訴《華爾街日報》，該公司“致力于遵守那些管理我們行業的法律法規，并向監管機構提供信息，幫助他們進行任何調查。”更廣泛地說，這一消息表明，SEC最近對于DeFi(去中心化金融)的姿態正在從言論轉化為行動，這預示著一個新的監管時代即將到來。監管部門的信函

DelphiLabs的總法律顧問GabrielShapiro表示，專注于加密貨幣的律師們一直在等待DeFi監管行動的到來。他表示：“關于DeFi項目如何開始收到SEC的信函和其他監管機構的質詢，該領域的律師們已經意識到這一點，并對此談論了大約一個月，而且這正變得越來越公開。”據《華爾街日報》報道，除了對Uniswap進行調查外，SEC的執法部門最近還向多家DeFi初創公司發出了信函，作為審查加密貨幣借貸服務的一部分。HarterSecrest&EmeryLLP律師事務所專攻區塊鏈的律師SarahBrennan表示，這些新進展可能標志著，在SEC的新時代，一個更大的執法主題開始到來。Brennan表示：“我的感覺是，這是一場大掃蕩的一部分，類似于2018年1COs發生的情況。”DeFi正變得越來越大

受“Lido收到SEC韋爾斯通知”傳聞影響，LDO一度下跌10%:3月5日消息，加密播客主持人David Hoffman周五表示，聽說Lido和其他加密貨幣項目已經收到了美國證券交易委員會（SEC）發出的韋爾斯通知（Wells?notice）。但隨后他收回了這一說法。受此消息影響，Lido代幣周六一度下跌10%，目前交投于2.64美元。（CoinDesk）[2023/3/5 12:42:55]

目前，監管機構尚未就DeFi(去中心化金融)領域和如何監管DEXs(去中心化交易所)作出明確規定。去年，SEC委員HesterPeirce表示，她預計DeFi將“挑戰”該機構的監管方式，但尚不清楚該領域何時會發展到足以吸引監管機構的注意。Peirce當時說道：“這一領域發展得很大，但仍然是相對的。因此如果該領域發展得更大，我認為你會看到更多的監管關注，但這并不是說現在該領域沒有吸引任何監管關注。”Peirce是在2020年9月發表上述言論的，當時DEX的交易量打破了紀錄，超過300億美元。到今年5月份，DEXs的交易量達到了近1630億美元。簡而言之，DeFi變得越來越大，而且Uniswap走在了最前面。

歷史上的今天丨Telegram要求聯邦法院否決SEC有關實施全面禁令的動議:2020年4月1日，美國證券交易委員會（SEC）要求法院拒絕Telegram爭取向非美國投資者出售代幣的請求。對此，Telegram回應法官稱，SEC的禁令是沒有根據的。此外，他們要求聯邦法院否決SEC實施全面禁令的動議，并補充說，Telegram的要求并未“在程序上受到禁止”。[2021/4/1 19:38:16]

上圖：各大DEXs的月度交易量變化趨勢(今年9月份的交易量數據截至9月7日)。圖源：TheBlock監管信號

隨著DeFi不斷發展之際，GaryGensler升任SEC主席。作為麻省理工學院(MIT)區塊鏈課程的前講師，許多人認為GaryGensler是一位更有見識的監管者，或許對新興的技術秉持支持態度——但這也意味著他知道哪里正在發生缺乏投資者保護的活動。

美國SEC起訴已籌集680萬美元的加密龐氏騙局運營商:金色財經報道，美國證券交易委員會（SEC）昨日指控佛羅里達商人Thomas J. Gity涉嫌經營偽裝成加密貨幣交易計劃的龐氏騙局。SEC表示，Gity成立并經營了一家數字資產交易公司，其因從事欺詐性的籌款活動而被定罪。據稱，Gity通過該計劃從至少18位投資者那里籌集了680萬美元，其中僅有97萬美元被用于交易賬戶。[2020/10/1]

美SEC主席GaryGenslerGaryGensler曾暗示，DeFi可能是他優先考慮的對象之一。上個月初，他在阿斯彭安全論壇(AspenSecurityForum)上發表演講，稱加密貨幣缺乏投資者保護，并將這一領域稱為“狂野的西部”(theWildWest)。他專門針對加密貨幣交易所，即不管是CEXs(中心化交易所)還是DEXs(去中心化的交易所)，如果這些交易所支持可被視為證券的代幣(Tokens)，就可能涉及證券法。隨后，SEC宣布了其在DeFi貨幣市場中達成的首個和解協議：此前，SEC指控GregoryKeough、DerekAcree和他們的公司區塊鏈CreditPartners在2020年2月至2021年2月期間通過DeFi貨幣市場以未注冊的方式發行和出售證券類代幣。SEC指控稱，他們通過DeFi貨幣市場出售了超過3100萬美元的mTokens和DMG代幣。該和解協議要求GregoryKeough和DerekAcree向投資者支付12,849,354美元，并分別處以15萬美元的罰款。該和解協議達成幾天后，SEC主席GaryGensler在接受《華爾街日報》采訪時呼吁對DeFi進行監管。他表示，那些獎勵參與者有價值的代幣或類似激勵措施的DeFi項目仍可能受到監管，因為項目背后往往有一群核心開發者。律師SarahBrennan表示，DeFi行業應該認真對待GaryGensler所說的話，而且Uniswap的調查報告表明，他是動真格的。Brennan說道：“根據最近的聲明，特別是Gensler在阿斯彭安全論壇之前的言論，我確實認為這是件大事。我們應該預計，Gensler領導下的SEC將是一個強硬的監管機構，無論是在影響力方面，還是在執法方面。”早期階段

動態 | SEC針對由比特幣和美國國債支持的ETF開啟公眾意見征詢期:據coindesk報道，美國證券交易委員會（SEC）周二發布了一項規則變更提案，并宣布開始為期21天的公眾意見征詢期，或將允許Wilshire Phoenix Funds在紐約證券交易所的Arca交易所推出由比特幣和美國國債支持的擬議ETF。據報道，該公司利用Coinbase的托管機構持有該基金的比特幣，其中包括2億美元的盜竊保險。[2019/6/26]

但正如DeFi借貸市場Compound的總法律顧問JakeChervinsky在一條推文中指出的那樣：“(對Uniswap的)調查并不意味著對不當行為的指控，這只是SEC收集信息的方式。”

印度交易所Coinsecure丟失438個BTC:印度三大比特幣交易所之一Coinsecure在官網發布公告稱，該交易所438個BTC失竊，價值約330萬美元。該交易所首席執行官Mohit Kalra視CSO（首席安全官）Amitabh Saxena為嫌疑人，并已向新德里對其提起指控。該案成為印度最大的數字貨幣盜竊案。據悉，Coinsecure在印度有超過20萬用戶。[2018/4/13]

對Uniswap的調查目前只是要求UniswapLabs的開發者自愿提供信息，并沒有發出傳票。雖然這項調查來自執法部門，但還不是針對DEX的執法行動。Chervinsky在推特上說道：“(目前)大家也不應該太過擔心。”DelphiLabs的總法律顧問GabrielShapiro也表示，任何行動都可能需要很長時間。SEC對Uniswap相關信息的尋求意味著，接下來的對話是關于DeFi領域是如何運作的，然后才是是否有不當行為發生以及進一步的和解問題。如果SEC決定采取強制措施，和解談判將需要很長時間。可能需要幾個月的時間才能達成一項決議，該決議將為對其他DeFi項目的調查定下基調。SEC也可能主要是想通過向Uniswap這個DeFi領域最大的參與者之一征求信息，以此來跟上這個正在快速增長的領域。但是，即便SEC在調查之后沒有采取執法行動，SEC的調查也會使DeFi項目付出代價。正如ShapeShift創始人ErikVoorhees在推特上指出:“應該強調的是，當監管機構‘收集信息’時，這意味著數百萬美元的法律成本和數百萬美元的目標生產力損失。如果沒有發現違規行為，監管機構不會對其行為進行賠償，甚至也不會道歉。”

**本文僅代表原作者觀點，不構成任何投資意見或建議。

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