BIT:肖颯：新法出臺，多家交易所緊急撤離日本？_虛擬幣

編者按：本文來自肖颯lawyer，作者：肖颯，Odaily星球日報經授權轉載。今年3月12日，BTC曾一度跌破4000美元大關。否極泰來，不日將迎來半減期；幣價也一路高漲破萬。本次破萬，是比特幣出現以來的第五次。但逢此行情，BitMEX、Deribit等幣行卻紛紛發布公告，宣布停止日本市場的服務。根據幣行發布的公告，其撤出的理由在于，其沒有持有日本金融廳發放的營業牌照。而根據5月1日生效的《資金決算法》，無牌交易所在日營業，將面臨嚴厲處罰。今天，我們一起看看日本改正的《資金決算法》在哪些方面進行了改正，幫助大家了解日本市場的變化。勞動節前，多家交易所撤出日本市場

根據BitMEX于4月27日發布的公告，日本居民將在5月1日后被停止服務并限制登錄、注冊。在5月1日之后，將不能在日本注冊并使用BitMEX提供的交易服務。根據其公告說明，本次采取的措施，是為了應對日本金融廳在5月1日發布的虛擬貨幣改正法案。由于目前提供的服務存在諸多涉嫌對新《資金決算法》的違反之處，難以維持在日本的交易，因此決定暫時中止對日本市場的服務，退出日本市場。隨后，Deribit等外國交易所也紛紛發布公告，聲稱由于不具備金融廳所要求的營業條件，沒有獲得從事相關業務的許可執照，因此決定停止在日本市場的交易服務，退出日本市場。Deribit的公告中，給出的說明概要如下：在日經營虛擬貨幣和相關金融派生商品，必須取得正規營業執照。并且，由于法規提出了降低杠桿等硬性經營要求；并在客戶資產保管等方面，也提出了如信息保護、廣告限制等方面的嚴格要求，現在在日經營面臨困難，因此決定撤出日本市場。國內幣行OKEx的代表在TheBlock發表聲明稱，其正在積極應對資金決算法的改正，公司內正在對如何對在日經營進行合規展開研討。FTX的CEO也公開發表聲明，表明正在積極尋求應對新法的經營策略。根據前述幣行發布公告中的關鍵詞，本次修改中的一個重點是杠桿交易；其他相關服務的規制是另一個重點；金商從業者的資格規定則是第三個重點。雖然新法對于不合規的經營者，給予了一定的寬容期間，但仍然導致了諸多有影響力的交易所退出日本市場；可見新法規定非常嚴格。下面，我們簡單整理了本次修改的主要內容，與大家分享。改正法案的主要內容概要

聲音 | 肖颯：應用區塊鏈存證必須注意四個方面的問題:金色財經報道，中國銀行法學研究會理事肖颯在接受采訪時表示，利用區塊鏈對電子證據進行存證提供了新的思路。但在應用區塊鏈存證的過程中，必須注意以下四方面問題：第一，技術應用必須合法合規。第二，數據必須具有強一致性。第三，應具有便利性。第四，應保證技術的安全性。[2019/12/19]

1對虛擬資產交易行業相關的制度的完善完善了虛擬資產交易行業的申請注冊手續，以及對虛擬資產的名稱、業務的內容、方法進行變更等操作相關的事前申請的規定。完善了虛擬資產交易行業廣告的表示方法、禁止行為、和在對使用者的情報提供中旨在保護其他使用者的措施；以及使用者的金錢、虛擬資產的管理方法等的規定。完善了與虛擬資產交換行業從業資格相關的規定。下調了交易時必須確認的門檻值。2完善了虛擬資產衍生品交易、融資交易的相關規定對使用虛擬資產進行的衍生品交易和融資交易的行業的從業者，完善了相關金融商品交易業務的申請注冊制度。完善了就其業務的內容、方法進行變更的事前申請的相關規定。完善了對金融商品交易從業者的業務管理體制等專門性規定；還完善了其進行廣告宣傳的方法；規范了從業者對顧客的情報提供范圍和禁止行為范圍；明確了從業者對顧客的電子記錄轉移的權利等事項的管理方法。完善了從事使用虛擬資產進行衍生品交易和金融融資交易的行業中金融商品交易者從事的業務相關的規定。完善了與電子記錄轉移的權利等相關的私募的要件，有價證券報告書的提出要件、免除要件；明確了有價證券申請書等公開內容，以及其他與此相關的配套規定。3其他調整了與虛擬資產相關的用語；明確了其他關于投資信托的投資對象；整理、重述額金融機構的業務范圍等業務相關的必要規定。完善了金融商品交易業者在自己資本規制的范圍內進行的虛擬資產操作相關的規定。以對虛擬資產和電子記錄轉移權相關的監督問題為著眼點，明確了法令適用中必須注意的事項。ICO相關規則仍不明朗

聲音 | 肖颯：所謂的小型虛擬幣交易所風險可能會更高:據中國經營報消息，中國銀行法學會研究理事肖颯強調：“不是只有ICO才會違法，虛擬幣交易所即使不涉及ICO也會有風險，同時詐騙只是其中的一種風險而已。其他例如傳銷。非法吸收公共存款等罪名的風險，所謂的小型虛擬幣交易所也會存在，而且某種意義上可能會更高，因為小型其要盈利，冒的風險也更大。”肖颯曾撰文指出，比特幣為首的虛擬貨幣，無疑考驗著世界主要國家的金融管理能力。虛擬貨幣及與之相關的配套平臺和發行方式，有刑法規制的必要性。虛擬貨幣交易所的原罪，可能包括：非法經營罪、非法吸收公眾存款罪、詐騙罪（如有內外勾結內幕交易行為多涉嫌此罪）、洗錢罪、盜竊罪、非法侵入計算機信息系統罪等。[2019/11/23]

近期，德國金融管理部門在新的法規中承認了rICO的合法性；在德國進行rICO將無需通過當局的確認、注冊。根據相關公告，rICO是指基于開發者FabianVogelsteller在ETH網絡下提出的ERC20Token標準而開發的貨幣。無獨有偶，近期法國金融管理部門也在一定程度上承認了ICO的合法性；并且本次在法國對ICO的承認，是官方機關對ICO的背書和批準；這在世界范圍內都是相當罕見的情況。而本次通過批準的French-ICO也是一家經營虛擬貨幣的金商平臺。ICO在日本，長期以來也可以說處于法律盲區之中。《支付服務法》和《金融工具和交易法》中雖然對代幣在日交易進行了主體和行為等方面的多方規制，但兩法都沒有對首次代幣發行進行規制。本次修法中，如前文所述對代幣經營者進行了更多嚴格的規制，但仍然并沒有對ICO的條件、程序、相關手續和違規后果進行明確的規定。目前，根據金融廳網頁刊載聲明，鑒于國內國外出現多起利用ICO進行的欺詐事件，日本金融廳將限制個人對ICO的投資，并打擊利用ICO進行的欺詐行為。可以說目前在日ICO仍然不具合法性，面臨較大法律風險。去年，日本企業會計基準委員會討論了關于ICO的會計處理的方法；但由于“尚不具有國際化的標準”而無疾而終。隨著對日本有影響力的諸國開放ICO并提出相應標準，可以期待，不久后的金商法修改等將對ICO做出規制；讓我們一起拭目以待。以上就是今天的分享，感恩讀者！

聲音 | 肖颯：年底將至，對于地方上中小型涉幣交易所的打擊可能會是“首選”:11月18日消息。對于上海展開虛擬貨幣交易所排查整治行動，中國銀行法學研究會理事肖颯在接受采訪時指出，從辦案經驗上講，每年年關都是各省市執法機關很在意的“時間節點”，年底將至，對于轄區內的虛擬幣交易所及周邊行業進行摸查，也有合理性。在目前這輪清理整治行動中，打擊重點預計還是會集中在集資詐騙、非法經營等罪名，對于地方上中小型涉幣交易所的打擊可能會是“首選”。[2019/11/18]

聲音 | 肖颯：虛擬幣交易所有反洗錢的義務:據新浪財經消息，律師肖颯刊文指出，區塊鏈團隊的“技術猿們還是會關注‘尖叫的產品’，風險意識明顯較弱，至于反洗錢等問題甚至沒有深入思考過。而這是一條‘一票否決’的關鍵票，絕不能丟！”“我們建議具備能力的優質團隊，考慮配備專業的反洗錢師（總部在紐約的國際認證資格）”，至于反洗錢的義務，“當然，虛擬幣交易所，概莫能外。”[2018/9/19]

Tags：虛擬資產BIT虛擬幣區塊鏈虛擬資產受法律保護么中國上upbit交易所官網數字人民幣是虛擬幣嗎什么叫做區塊鏈技術

火幣交易所