數字資產:SEC和FINRA聯合聲明：繼續延遲向加密公司頒發經紀自營商執照_Raksur

Odaily星球日報譯者|Moni

美國證券交易委員會和金融行業監管局認為，在批準加密貨幣公司成為經紀自營商之前仍有一些問題需要被解決。在當地時間本周一發布的聯合聲明中，美國證券交易委員會貿易與市場部和金融行業監管局總法律顧問辦公室認為在決定是否批準數字資產公司成為經紀自營商時，監管機構需要考慮更多因素，因為根據1970年《證券投資者保護法》，數字資產將會被視為證券。該聲明表示：“經紀自營商必須要有遵守《證券投資者保護法》各方面要求的能力，也要制定相應的法規和具體做法，但這些涉及證券丟失或被盜法律和具體做法在數字資產的某些情況下可能無效或無效。”在美國，經紀自營商是合法的注冊和受監管實體，他們能夠代表自己和客戶購買、出售證券，而一些公司希望將數字資產作為證券來交易，并且為那些無法持有或直接購買數字資產的機構投資者提供服務。雖然經紀自營商可以證明自己擁有加密錢包私鑰，但其他實體可能無法自證符合監管要求，因此美國證券交易委員會和金融行業監管局在聲明中解釋說：“一些加密公司可能無法證明其他人是否也擁有私鑰副本，并且也無法證明數字資產證券是否有可能在沒有經紀自營商同意的情況下被轉移。”美國證券交易委員會和金融行業監管局表示，本次聲明是對市場參與者提出相關問題的一個回應。事實上，不少申請經紀自營商的加密公司已經等待數月時間，有的甚至等待了一年多。結果，市場上盛傳美國證券交易委員會有可能暫停批準，也有其他人認為監管機構需要重新評估設計“加密貨幣證券”的一些新問題——從目前的情況來看，美國證券交易委員會和金融行業監管局的聯合聲明更傾向于后者。值得一提的是，“雙子星”交易所就是最新申請經紀自營商許可的加密公司。監管機構仍關注投資者保護問題

美國SEC提案可能禁止投資顧問在加密公司托管資產:2月15日消息，美國證券交易委員會（SEC）將提出一項規則，該規則將有效地要求注冊投資顧問在加密貨幣行業之外存儲數字資產。定于周三由美國SEC提出的規則將擴大該機構的現有規定，即投資顧問需要將客戶的資金和證券交給“合格的托管人”保管。新版本如果獲得批準，將增加對投資顧問委托的任何資產（包括加密貨幣）的保護要求。

目前，加密貨幣交易和借貸平臺通常會為加密貨幣客戶提供托管服務，但根據該規則，他們不是“合格托管人”。根據SEC的規定，適當的托管人通常是指特許銀行或信托公司、在SEC注冊的經紀自營商或在商品期貨交易委員會 (CFTC) 注冊的期貨傭金商。

SEC的提案還表示，合格的托管人將接受獨立審計、定期披露，并且需要將客戶資產隔離到客戶身份下的賬戶。（CoinDesk）[2023/2/15 12:09:01]

除了私鑰問題之外，美國證券交易委員會和金融行業監管局還分析了數字資產是否符合1970年《證券投資者保護法》對數字證券的要求。這份最新的聯合聲明中表示，美國證券交易委員會規則第15c3-3條規定經紀自營商必須在一個良好控制的地點實際持有客戶的全額付款和超額保證金，或保持其免于留置權。通常而言，1970年《證券投資者保護法》會要求存儲的證券必須具備撤銷、或取消錯誤和未經授權交易的保護措施，而且還要求第三方托管方必須持有實際證券。但是當涉及數字資產時，使用第三方托管方可能會增加證券被盜或丟失的風險。美國證券交易委員會和金融行業監管局認為，如果證券進入未經授權的地址，該經紀自營商將無法撤銷交易，他們在聯合聲明中表示：“如果數字資產證券不符合《證券投資者保護法》中規定的'安全'定義，一旦經紀自營商出現問題，那么《證券投資者保護法》的監管保護可能無法適用，那些數字資產證券持有人只能對經紀自營商的財產要求無擔保的一般債權人索賠。”美國證券交易委員會和金融行業監管局還對交易記錄和報告規則提出了質疑，他們在聲明中寫道：“由于分布式賬本技術的性質，以及與數字資產證券相關的特征，可能使經紀自營商難以在自己的監管賬簿、記錄以及財務報表中證明數字資產證券的存在。”一些數字資產公司正計劃使用具有特定功能的分布式分類賬，旨在滿足監管機構對記錄保存和存儲的要求，盡管這些公司仍必須考慮區塊鏈技術的性質，而且是否有可能影響其遵守監管機構的報告規則。

Kraken將關閉美國加密質押服務，向SEC支付3000萬美元罰款:金色財經報道，美國證券交易委員會(SEC)周四宣布，加密交易所Kraken將“立即”結束向美國客戶提供的加密質押服務，并將向SEC支付3000萬美元罰款，以解決其提供未注冊證券的指控。SEC表示，Kraken的控股公司Payward Ventures, Inc.和Payward Trading Ltd.將終止質押服務和項目。這些項目至少從2019年開始向公眾提供質押服務。Kraken在一篇博客中表示，它將自動解除美國客戶質押的以太幣以外其它資產，以太幣質押將在以太坊網絡上海升級生效后解除。美國客戶將無法質押新資產(包括以太幣)，但非美國用戶將不受影響。[2023/2/10 11:58:14]

美SEC正在對Coinbase、幣安和FTX的美國業務進行重點調查:12月8日消息，據《華爾街日報》援引知情人士報道，在 FTX 崩潰后，美國證券交易委員會（SEC）正在調查的重點交易所包括 Coinbase Global，以及幣安和 FTX 的美國業務。過去六年中，SEC 已經對數十家代幣開發商進行了罰款或起訴，仍尚未起訴一家大型加密貨幣交易所。?[2022/12/8 21:32:00]

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