SEC:非法分銷證券代幣？以德交易所創始人將交 40 萬美元罰款_EDEL

SEC首宗未注冊加密證券交易所案件塵埃落定，結局是交易所EtherDelta創始人同意繳納近40萬美元罰款。如果對于EtherDelta十分陌生，那把它翻譯成“以德交易所”，或許大家就十分熟悉了。作為一家頭部以太坊去中心化交易所，EtherDelta交易所的資產托管是借助智能合約運行的，用戶不需要注冊賬戶或將他們的資金委托給交易所控制的錢包，即可實現去中心化去信任化的資產安全交易。美國時間11月8日，美國證券交易委員會宣布發起對EtherDelta交易平臺創始人ZacharyCoburn的和解指控，這是美國SEC首次根據調查結果對一家未注冊的國家證券交易所采取強制執行行動。據美國SEC官方文件表示，在18個月的時間里，EtherDelta的用戶執行了超過360萬個ERC20token的訂單，其中包括SEC根據聯邦證券法律劃定屬于證券的token。EtherDelta平臺幾乎所有的訂單都是在美國SEC發布2017年DAO報告之后進行交易的，該報告的結論是，某些數字資產，如DAOtoken是證券，提供這些數字資產證券交易的平臺將受到SEC的監管，即證券交易所必須根據向SEC進行注冊登記或依照豁免政策運營。總而言之，SEC認為，EtherDelta平臺未經注冊，非法允許用戶交易SEC根據聯邦法律認定為證券的token。美國SEC執法部門聯席主管StephanieAvakian表示:"EtherDelta交易所擁有在線國家證券交易所的用戶界面和基本功能，必須在SEC注冊，否則就需獲得豁免的資格。”EtherDelta的創始人ZacharyCoburn同意了這項命令，并同意支付30萬美元的贖回費，以及1.3萬美元的判決前利息和7.5萬美元的罰款，但他既沒有承認也沒有否認SEC的調查結果。無獨有偶的是，另一家去中心化交易所IDEX在10月份已經嗅到危險的訊號。25日，IDEX交易所將紐約州居民列入黑名單，引加密社區對這一中心化運營方式不滿；11月在面向紐約州居民開放之后，IDEX宣布在接下來的幾個月內，去中心化交易所IDEX將開始為所有用戶制定KYC程序，以遵守反洗錢法和制裁法的規定，這類似于大多數加密貨幣中心交易所所執行的政策。不過，在美國SEC近幾月以來的暴風指控中，EtherDelta并非第一家受到SEC和解指控的加密貨幣公司。在此之前，美國科羅拉多州和北達科他州已經分別對5項ICO項目的發行公司發出終止令。據雅虎財經報道稱，在ICO的繁榮時期，幾乎沒有一家公司注冊了證券發行。因正式訴訟可能代價高昂，給特定監管機構的工作量增加負擔，美SEC在尋求和解的機會。作為回應，數十家公司已經悄悄同意退還投資者資金并支付罰款。EtherDelta或為一個轉折點，意味著美SEC將轉移目標，在接下來的幾個月里，SEC預計將瞄準更多由美國公民運營的、沒有KYC或交易監控或許可證的去中心化交易平臺。

Coinbase：非常重視有關搶先交易的指控，對非法行為零容忍:金色財經報道，Coinbase的一位發言人在一份聲明中回應了悉尼科技大學研究人員的一項研究稱，“Coinbase非常重視有關搶先交易的指控，我們努力確保所有市場參與者都能獲得相同的信息。作為這項工作的一部分，我們已采取措施將資產測試和集成步驟中出現技術信號的可能性降至最低。我們對非法行為零容忍，并對其進行監控，并在適當的時候進行調查。”

此前報道，悉尼科技大學研究人員的一項研究發現Coinbase內幕交易實例超出7月份被指控范圍。[2022/8/18 12:32:43]

央行等七部門：任何機構和個人不得為非法薦股薦基、虛擬貨幣交易等提供網絡營銷服務:12月31日，中國人民銀行、工業和信息化部、銀保監會、證監會、國家網信辦、外匯局、知識產權局就《金融產品網絡營銷管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見。該通知第六條指出，禁止網絡營銷產品。任何機構和個人不得為非法金融活動提供網絡營銷服務，包括但不限于非法集資、非法發行證券、非法放貸、非法薦股薦基、虛擬貨幣交易、外匯按金交易等；不得為私募類資產管理產品、非公開發行證券等金融產品開展面向不特定對象的網絡營銷。[2021/12/31 8:17:26]

韓國海關發現近15億美元的虛擬貨幣被用于非法外匯交易:韓國海關首爾總部海關宣布，已對“利用虛擬資產非法進行外匯交易進行有計劃的調查”，發現33人涉嫌違反《外匯交易法》，共有價值1.7萬億韓元（近15億美元）的使用虛擬貨幣的非法外匯交易。（韓聯社）[2021/7/7 0:33:13]

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