SEC:比特幣現貨ETF為何難產？美國SEC列出七點質疑-ODAILY_比特幣

吳說作者|談叔

本期編輯|ColinWu

比特幣現貨ETF最后期限被拒絕

11月12日，SEC拒絕了VanEck的比特幣現貨ETF申請。今年3月1日，CboeBZX交易所向SEC提交了上市VanEck的比特幣現貨ETF的申請，按照正常工作流程，SEC需要在180內給出答復。而在180天期滿之后，SEC則還可以再延長兩個月進行答復。于是，在9月初，SEC發布公告，稱對于VanEck的比特幣現貨ETF申請將于11月14日前給予答復，而14日為星期日，所以SEC在12日就發布了拒絕該ETF上市的(1)。

Iconic Funds實物比特幣ETP在德意志交易所上市:Iconic Funds的實物比特幣ETP（ISIN: DE000A3GK2N1，代碼：XBTI）將于2021年5月12日在德意志交易所的Xetra上市并開始交易。該ETP由比特幣實物支持，總費用率為0.95%，由Iconic Funds BTC ETN GmbH發行，該公司是Iconic Funds GmbH的子公司。（PRNewswire）[2021/5/12 21:53:18]

根據該通知，SEC認為BZX未能滿足證券交易法案6(b)(5)的要求，具體來說，沒有能滿足“防止欺詐和操縱市場”和“保護投資者和公眾利益”的要求。

聲音 | 西班牙：比特幣ATM機是洗錢法的盲點:據cointelegraph消息，西班牙執法部門最近發布一份報告稱，比特幣ATM在歐盟反洗錢(AML)法規中存在漏洞。報告指出，西班牙最近發現了一個當地團伙使用比特幣atm向哥倫比亞和其他國家的販轉移了900多萬歐元(約合1000萬美元)資金。該團伙從交易平臺租用了兩臺機器，并將它們安裝在馬德里的一間辦公室里，該辦公室被偽裝成加密貨幣交易中心。該組織利用該中心將資金從銀行賬戶轉移到交易平臺，為自動取款機充值數字資產。據稱，通過這種方式獲得的加密貨幣最終將被送到上述販手中。在此案件中查獲了兩臺比特幣atm機、4個冷錢包和20個在線錢包。檢察官目前正試圖證明自動取款機與被沒收的數字資產之間存在關聯。據悉，加拿大Coinsquare交易所本月早些時候宣布，收購了一款允許傳統atm機銷售加密貨幣的軟件。[2019/7/11]

比特幣期貨ETF的情況有所不同

動態 | 谷歌搜索可以預測比特幣價格的上漲:據coindesk消息，國家經濟研究局（NBER）最近發表的一項研究表明，數字貨幣市場與傳統金融市場不同，它的改變取決于他們所受到的關注類型。這項研究結合了谷歌等搜索論壇和Twitter等社交媒體網站上的消費者活動數據發現，搜索關鍵字（如“比特幣”）的標準差增加預示著在接下來幾周內代幣價格會略有上升。根據該報告，平均而言，關鍵字搜索的單一標準差增加會導致價格上漲2.75％，Twitter帖子數量的標準差增加將會導致比特幣價格上漲2.5％。[2018/8/10]

就在上個月，SEC批準了來自Proshares的基于比特幣期貨的ETF，當時也讓外界對于比特幣現貨的ETF信心滿滿。事實上，在今年8月份SEC主席GaryGensler的一次(2)中，就曾經暗示過他對于通過基于比特幣期貨的ETF很感興趣:

"我預計將有根據《投資公司法》提出的關于交易所交易基金的申請。當與其他聯邦證券法相結合時，'40法案'提供了重要的投資者保護,鑒于這些重要的保護措施，我期待著SEC工作人員對這種申報的審查，特別是僅限于基于CME期貨交易的ETF。"

Proshares的比特幣期貨ETF正是基于CME的比特幣期貨產品，而CME的比特幣期貨產品僅向合格的機構投資人開放。此外，比特幣期貨屬于CFTC的監管范圍，從SEC的角度來說，既然CFTC已經通過了比特幣期貨，那么基于其合規的比特幣期貨推出ETF產品問題也不大。

比特幣現貨ETF的通過任重道遠

此前，SEC已經多次拒絕來自各個機構關于比特幣現貨ETF的申請，可見目前SEC的態度尚未發生變化。在給予VanEck的答復中，SEC具體還列出了七大方面的顧慮：

1.刷量交易

2.巨鯨用戶操縱幣價

3.比特幣網絡和交易網站遭黑客攻擊

4.比特幣網絡被惡意控制

5.基于非公開信息進行的內幕交易

6.由Tether之類的穩定幣對于幣價進行的操縱

7.比特幣交易平臺對幣價進行的欺詐和操縱

對于以上七點顧慮而言，許多都很難在短時間內解決，譬如美國雖然有諸多合規的比特幣現貨交易所，但目前大量的比特幣交易仍發生于非合規交易所。而基于比特幣的去中心化特點，也難以出現有效的信息披露方式。在這些情況不改變的情況下，對于比特幣現貨的申請機構而言，可能還有很長的路要走。

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