ripple:明確監管框架 少數交易所將進入香港牌照最終審批階段_DAppLinks

1月9日，有媒體消指出或有不超過5家幣圈交易所進入香港證監會監管沙盒，你所知道的那些所謂世界級大平臺，99%都不能進入名單之內。此外，有業內人士指出，目前已經進入了牌照最后審批階段。下一步，交易所需補辦的7號牌照是香港證監會十類金融牌照之一，即提供自動化交易服務，操作配對客戶買賣盤的電子交易平臺。一時間，關于香港證監會監管沙盒的管理再次成為熱議話題。

（香港10類牌照范圍）

香港區塊鏈協會HKBA共同主席、環球證券通證有限公司GlobalSTOx.io總裁唐儀Tony Tong 在接受金色財經采訪時指出：“香港證監會SFC.HK 暫時還未批準任何虛擬資產交易平臺牌照Virtual Asset Trading Platform VATP SFC Type 7 Automated Trading System License 7號牌照，目前只是接收申請材料。預計至少還需6~12個月，證監會網站 SFC.HK 才會正式公布持牌機構名單。而根據規定，目前這5家公司的詳細信息不能公開，且申請流程以及與證監會的溝通細節也不可公布。另外，按照保密協議，進入沙盒監管的企業是不可對外公布其公司情況，因此外界目前無法了解哪些企業已進入沙盒監管。”

美眾議員提出新加密草案為SEC和CFTC劃分明確監管權力:金色財經報道，美國共和黨眾議員Patrick McHenry、賓夕法尼亞州共和黨眾議員Glenn Thompson周五公布了一項法案草案，提議在美國證券交易委員會（ SEC ）和商品期貨交易委員會 (CFTC) 之間劃分更明確地加密監管權力，為數字資產公司提供監管確定性。 該草案賦予 CFTC 對數字商品的管轄權，并明確了 SEC 對作為投資合同一部分提供的數字資產的管轄權。 此外，法案還規定了允許在二級市場交易數字商品的流程，前提是數字商品最初是作為投資合同的一部分提供的。

以下是提案的其他一些主要特點，旨在作為商品對待的代幣項目必須通過 CFTC 的認證程序，其中包括有關其運營的詳細披露；在這些機構制定聯合法規的同時，該立法表示現有的加密資產將不受執法行動的影響，這是一個安全港，允許公司和投資者在等待 SEC 和 CFTC 完成行業新規則制定的等待期間繼續交易；經紀交易商也將能夠托管加密資產；呼吁對去中心化金融 (DeFi) 和非同質代幣 (NFT) 進行研究，進一步推進對這些資產品類的監管。[2023/6/3 11:55:26]

此外，唐儀強調指出：“2019年11月6日，香港證監會發布對虛擬資產交易平臺的監管方針，香港證監會（SFC）行政總裁歐達禮（Ashley Ian Alder）在公開論壇上發布了相關條文，目前證監會網站上也有條文規定。在申請牌照的細節和規則發布之后，已經有多家公司進行申請。所有公司都可以根據要求申請虛擬資產交易平臺的牌照，并且遵從其細節來運作。出臺政策后，已經不再提沙盒監管這個稱呼。”

Ripple CEO：美國缺乏明確監管的環境阻礙了Ripple的發展:11月15日消息，Ripple首席執行官Brad Garlinghouse最近在播客上表示，雖然他短期內不打算離開Ripple，但他可能會將公司遷往海外，因為他認為XRP在美國缺乏明確的監管會對公司不利。Garlinghouse解釋說：“美國八個不同的監管機構對XRP有八個不同的說法。例如，FinCEN稱它是一種貨幣，但美國國稅局卻將其視為一種財產。”他認為這不僅阻礙了Ripple的發展，還阻礙了整個行業的發展。(AMBCrypto)[2020/11/15 20:51:05]

金色財經由此查證：2018年11月1日，香港證監會發布《有關針對虛擬資產投資組合的管理公司、基金分銷商及交易平臺營運者的監管框架的聲明》（下稱《監管框架》），針對數字貨幣等虛擬資產投資發布新規。

聲音 | 李曉楓：應統籌區塊鏈行業試點應用 加快明確監管框架:今日在上海舉行的“2018中國區塊鏈技術與數字經濟高峰論壇”上，人民銀行原科技司巡視員李曉楓表示，應統籌行業試點應用，加快明確監管框架，雖然區塊鏈技術體系框架在趨于形式化完備，但低耗高性能、數據隱私保護、安全可信還未達到商用成熟，需要更多的實際應用結合，來逐步完善和成熟相關技術。所以，需要在發展中明確監管框架，并統籌行業試點應用，探索信息與權屬上鏈規則、價值流通中存在的非真實交易審計監察等。[2018/8/24]

這份《監管框架》為有能力并愿意依循嚴格標準與作業手法的平臺營運者提供一個合規途徑，并將持有牌照與不打算申領牌照的營運者區分，提出將虛擬資產交易平臺納入監管沙盒管理再發放牌照。

聲音 | Mike Novogratz：比特幣價格已經觸底 投資機構進入需明確監管:數字貨幣投資公司Galaxy Digital的CEO兼創始人Mike Novogratz最近表示，比特幣8262.8美元的價格已經算是觸底了。他強調，機構投資者進入市場需要有明確的監管。[2018/7/26]

成為持牌平臺的具體路徑是：首先在初步階段，香港證監會并不向交易所發放牌照，而是與申請者溝通監管標準（包括反洗錢、反恐怖主義融資等要求）和虛擬資產交易平臺的真實運作情況；其次，將部分交易所納入證監會的監管沙盒，基于這些平臺在沙盒中的表現，嚴謹地判斷其是否適宜受證監會的監管，然后再發放牌照；最后，拿到牌照還需進入沙盒下一階段，平臺需要更頻繁地作出匯報、受到監察和審查，以便它們在證監會的密切監督下，制定嚴格的內控措施；12個月后才可申請退出沙盒。

值得注意的是，時隔一年，2019年11月6日，香港證監會發布對虛擬資產交易平臺的監管方針，《有關虛擬資產期貨合約的警告》和《立場書：監管虛擬資產交易平臺》。證監會指出現時于香港的虛擬資產交易平臺達數十個，在投資者保障方面引起了嚴重關注。部分平臺可能決定不會在新的監管框架下向證監會申領牌照。這是它們的自由選擇，只要它們能確保在其平臺上買賣的虛擬資產并非《證券及期貨條例》下的“證券”或“期貨合約”即可。主要的發牌條件包括規定平臺營運者僅可向專業投資者提供其服務，必須制定嚴格的納入準則以篩選可在其平臺買賣的虛擬資產，以及僅向充分認識虛擬資產的客戶提供服務。此外，平臺營運者將須采用信譽良好的外間市場監察系統，以補足其本身的市場監察政策及監控措施。平臺營運者亦應確保，就保管虛擬資產所涉及的風險而投購的保險時刻生效。

證監會因而就虛擬資產交易平臺采納了一套與適用于持牌證券經紀商及自動化交易場所的標準的嚴格監管標準，此處理涉及穩妥保管資產、打擊洗錢及恐怖分子資金籌集、市場操縱、會計及審計、風險管理、利益突突和接納虛擬資產進行買賣方面的主要監管關注事項。證監會將僅會向能夠符合預期標準的平臺發出牌照。

當時，香港證監會（SFC）行政總裁歐達禮（Ashley Ian Alder）在香港金融科技周宣布今天晚些時候（11月6日）香港證監會將發布新的數字資產交易平臺監管指引。香港金融科技集團 HashKey Group 行政總裁李啟泰（Michel Lee）表示，香港證監會宣布了非常明確的虛擬資產交易平臺的監管框架，我們看到該框架將著力于保護投資者、確保資產托管安全和確保市場誠信，對于香港和亞洲金融科技、區塊鏈和數字資產行業而言，這將起到極其重要的積極推動作用。 Dovey Wan發表評論稱，這對整個加密貨幣行業來說都是一件大事。考慮到火幣已經在香港交易所上市，這將使火幣成為香港第一家持牌交易所。

總體而言，少數加密交易所在香港走向了牌照最終審批階段，如進展順利，我國即將迎來首批持牌加密資產交易所。

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