SEC:美國SEC審查部門將重點關注經紀交易商和投資顧問在推銷加密資產時是否合規_USDC

美國證券交易委員會審查部門公布2023年度審查優先事項，其中包含“新興技術和加密資產”。該部門每年發布其審查重點，以幫助大家深入了解其基于風險的方法，包括其認為對投資者構成潛在風險的領域。

Circle已向美國SEC提交S-4表格，其中包含合并SPAC信息:美國SEC披露的文件顯示，Circle于8月6日向美國SEC提交S-4表格，S-4表格登記與合并或收購有關的任何重要信息。此前報道，Circle完成4.4億美元融資，并考慮通過與SPAC合并上市。此外，表格中表示，所有已發行和未償還的USDC代幣均由至少等量的高質量美元計價資產支持，這些資產存放在美國受監管金融機構的隔離賬戶中，受監管監督和儲備管理政策的約束，這些政策旨在始終滿足或超過對USDC未償付的需求。截至2021年3月31日，為客戶和USDC持有人的利益而隔離的現金為111.672億美元。USDC目前支持ETH、Algorand、Solana、Stellar和Tron區塊鏈。

Circle計劃在2021年第三季度推出的DeFi API將允許機構進入由去中心化金融（“DeFi”）驅動的新貸款市場。借助DeFi API，機構將能夠自動將USDC流入第三方DeFi借貸市場，以通過實時應計和贖回賺取收益，包括特定于協議的治理代幣，并在Circle的可信賬戶基礎設施內進行管理。[2021/8/9 1:43:13]

該部門表示將對使用新興金融技術或采用新做法的經紀自營商和注冊投資顧問進行檢查，側重于處理數字資產的公司是否“在提出建議、推薦或提供投資建議時達到并遵循各自的謹慎標準”，以及他們是否不斷審查自己的合規、披露和風險管理實踐。

動態 | 聊天應用軟件Kik計劃為其ICO向美國SEC提出抗議:加拿大聊天應用程序公司Kik計劃就其2017年發行的ICO向美國SEC執法行動提出抗議。Kik創始人兼首席執行官Ted Livingston表示，公司的代幣kin就像一種貨幣，并不像美國證券交易委員會所認為的那樣是“未注冊的證券”。[2019/1/29]

該部門還將專注于確保投資顧問遵守SEC去年實施的新營銷規則，該規則限制在促進投資時使用推薦和建議。其他可能適用于處理數字資產的公司的議程項目，包括審查投資顧問履行信托義務的情況，審查經紀交易商、投資顧問和其他注冊人的網絡安全實踐等，受托部分將包括他們是否正確評估風險，他們如何進行資產托管以及顧問如何管理利益沖突。

美國SEC正準備審查多達100個專注于加密貨幣的對沖基金:據華爾街日報報道，知情人士透露，美國證券交易委員會正在準備審查多達100個專注于加密貨幣的對沖基金。這項舉措與已經開展的數十項執法調查是分開的。該人士表示，這項工作將在未來兩個月內展開。審查人員將著重檢查基金經理是否在披露文件中購買了向投資者公布的資產類型，監管機構也擔心加密資產被盜用的風險。該人士稱，SEC還將審視向投資者提供的風險披露的準確性，包括文件是如何解釋基金交易加密貨幣的策略。該人士稱，證交會已經確定了至少100名集中投資于加密貨幣的私募基金經理。如果SEC的審查員發現許多資金只涉及加密貨幣，或者他們從檢查樣本中獲得他們所需的信息，SEC可能將不會審查全部100名基金經理。[2018/3/23]

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