SEC:美SEC將Coinbase上9種加密資產列為未注冊證券_INB

本文來自?Decrypt，原文作者：JasonNelson

Odaily星球日報譯者?|念銀思唐

美國證券交易委員會在一份新的法庭文件中稱，加密貨幣交易所Coinbase上列出的至少9種數字資產是未注冊證券。

這9種資產分別是AMP、Rally、DerivaDEX、XYO、RariGovernanceToken、LCX、Powerledger、DFXFinance和Kromatika。

“我們對這些指控的信息很明確：欺詐就是欺詐，無論它發生在區塊鏈還是華爾街，”SEC在其投訴中寫道。

對此，Coinbase回應稱，美國的法律沒有跟上數字世界的步伐，需要修改。作為證券的加密資產需要更新規則手冊，以幫助指導安全和高效的操作。非證券的加密資產需要確定不受這些規則約束。任何低于這一標準的措施都會以犧牲創新為代價鞏固現有技術，并最終損害消費者的利益。

Do Kwon尋求撤銷美SEC對其提出的指控:金色財經報道，根據一份法律文件，Terra 聯合創始人 Do Kwon 要求撤銷美國證券交易委員會 （SEC）對他提出的指控。Do Kwon 辯稱 SEC 的主張無效并反駁了該機構關于 MIR、LUNA 和 UST 在內的代幣是證券的立場。[2023/4/25 14:26:28]

“如果一種數字代幣或加密資產符合證券的定義，那么它就是加密資產證券，《證券法》將證券定義為包括‘投資合同’，也就是說，如果它構成對普通企業的資金投資，并從他人的努力中獲得合理的利潤預期，”美國SEC在針對Coinbase一名被指控進行內幕交易的前員工的投訴中寫道。

據美國司法部官方公告，紐約南區檢察官和SEC在進行了長達數月的調查之后，于周四逮捕了前Coinbase資產上市團隊產品經理IshanWahi。IshanWahi涉嫌泄露內幕信息，曾幫助他的兄弟和朋友在加密貨幣交易所上線新代幣之前購買代幣。

美SEC主席：提供回報的加密貨幣產品無法逃避監管:9月30日消息，據英國《金融時報》報道，美國證券交易委員會（SEC）主席根斯勒表示，向投資者承諾回報的加密貨幣平臺不要以為自己可以避開SEC的監管。他警告稱，沒有保障，許多人會受害。SEC的立場基于“豪威測試”，即如果有人投資于共同事業且只預期從第三方的努力中獲利，那么該投資合約就要受到聯邦證券法的約束。[2021/9/30 17:17:29]

公告表示，根據IshanWahi提供的機密信息，其兄弟和朋友在至少14個獨立的Coinbase公開上線公告涉及至少25種不同的加密資產之前進行大量非法買入交易，并產生了總計至少約150萬美元的已實現和未實現收益。IshanWahi被控兩項共謀電匯欺詐罪，每項最高刑期20年。

倫敦上市加密礦企ArgoBlockchain向美SEC提交7500萬美元的IPO申請:8月20日消息，據美國證券交易委員會文件：倫敦上市加密礦企ArgoBlockchain周四向美國證券交易委員會提交7500萬美元的IPO申請，它計劃在納斯達克上市，代碼為ARBK，杰富瑞和巴克萊是此次交易的聯合賬簿管理人，沒有披露定價條款。該公司目前已在倫敦證券交易所(ARB)和OTCQX(ARBKF)上市。（renaissancecapital）[2021/8/20 22:25:38]

“在這些公告發布之前，通常會導致資產價格上漲，據稱NikhilWahi和Ramani購買了至少25種加密資產，其中至少9種是證券，然后通常在公告發布后不久出售這些資產以獲利。”SEC在一份新聞稿中表示。

聲音 | 律師：美SEC在ICO案中的同意令表明 不存在的SAFT代幣實際上可能是證券:針對Simple Vital Health,Inc.未注冊證券發行案件和解提議，美SEC簽署同意令。SEC將未來代幣簡單協議（SAFT）和未來承諾的代幣都描述為證券。由于其自愿遵守SEC關于不持有ICO以及退還投資者資金的要求，因此沒有下令實施民事處罰。 根據同意令，SimplyVital在2017年至2018年告訴投資者和公眾其正在開發區塊鏈協議Health Nexus。SimplyVital表示，為了籌集資金開發該協議，將為未來被用于生態系統的貨幣dHealth Cash（HLTH）進行代幣銷售，計劃發行2億枚HLTH。在銷售開始之前，SimplyVital進行了預售，提供SAFT，一旦SimplyVital創建代幣，就會交付代幣。在通過SAFT提供和出售HLTH之前，SimplyVital沒有向SEC提交涵蓋其發行和出售的證券法注冊聲明，并且SEC表示沒有豁免可用。SimplyVital完成預售后安排了主要眾籌活動。SEC工作人員聯系該公司，其決定不再進行。該公司還沒有創造任何代幣，也沒有向SAFT的預售買家交付任何代幣。[2019/8/18]

SEC表示，這9種代幣包含“證券定義的特征”，包括發行人及其管理團隊對代幣投資價值的持續陳述，有助于代幣價值的管理工作，以及代幣交易的二級市場可用性。

“因此，在與該投訴中指控的行為相關的任何時候，這9種加密資產證券的合理投資者將繼續關注發行人及其推動者的努力，包括他們未來的舉措，以增加其投資的價值。”SEC解釋稱。

在周四發布的一篇博客文章中，Coinbase表示，該公司已向SEC提交了一份請愿書，要求改善“數字資產證券的規則制定”。

該公司表示：“我們的請愿書呼吁美國SEC在正式程序和公開通知和評論過程的指導下，為數字資產證券制定一個可行的監管框架，而不是通過私下制定的武斷執法或指導。”

與此同時，KROM代幣背后基于以太坊的DEX聚合器KromatikaFinance今天回應了SEC對Coinbase內幕交易的指控，以及SEC將KROM代幣列入該交易所上的未注冊證券的行動。

“我們注意到，我們的代幣KROM在一起內幕交易投訴中被提及。”Kromatika在推特上寫道，“這起投訴針對的是Coinbase的一名員工。KromatikaFinance和我們的員工都沒有卷入這起案件。”

據Kromatika稱，Coinbase并未就上線事宜咨詢其團隊。“我們也有信心，Coinbase將幫助當局澄清由獨立個體所犯錯誤造成的情況。”

到目前為止，美國SEC與加密行業的關系一直很復雜，盡管大多是敵對的。

自2018年以來，SEC通過執法行動對加密貨幣進行監管，目標是通過IC0籌集資金的初創公司。SEC的立場是，在IC0中出售的幾乎每一枚基于以太坊的代幣都是未注冊證券。與此同時，該機構目前正卷入一場13億美元的訴訟——針對加密支付公司Ripple出售XRP一案。

雖然美國SEC過去曾通過前官員的公開聲明表示，它不認為比特幣和以太坊都是證券，但現任主席GaryGensler一直不那么坦率。上個月，他對CNBC表示，他只會肯定地說比特幣不是一種證券，同時回避有關以太坊的問題。

目前尚不清楚美國SEC是否計劃就Coinbase上線的9種甚至更多未注冊證券對其提起訴訟，盡管SEC去年曾對該加密交易所發出訴訟警告，導致Coinbase放棄了其加密計息產品Lend。

在隨后的一份聲明中，Coinbase反駁了SEC的說法，稱“Coinbase沒有在其平臺上列出證券。”

Coinbase首席法務官PaulGrewal對內幕交易事件發文回應表示，完全不同意美國SEC提出的證券欺詐指控。Coinbase在數字資產上線前會通過嚴格的流程來分析和審查，并且SEC已經審查了該流程。Grewal補充說，Coinbase配合了SEC對司法部指控的不當行為的調查。他還稱，SEC沒有就Coinbase上的這些資產進行對話，而是直接提起訴訟。

“SEC的指控讓人們關注到一個重要問題：美國對數字資產證券沒有一個明確或可行的監管框架。”Grewal說道，“SEC沒有以包容和透明的方式制定合適的規則，而是依靠這類一次性執法行動，試圖將所有數字資產納入其管轄范圍，甚至包括那些非證券資產。”

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