區塊鏈:虛擬貨幣交易被定為非法集資，從業者需要關注哪幾個問題？_EFI

原文作者：徐賜豪

原文來源：財聯社|區塊鏈日報

近日，最高人民法院發布《最高人民法院關于修改〈最高人民法院關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋〉的決定》，自2022年3月1日起施行。

最新司法解釋是關于刑法第一百七十六條非法吸收公眾存款罪及第一百九十二條集資詐騙罪的細化和解釋，其中第二條第款明確規定了虛擬幣交易為非法吸收公眾存款罪。

“監管靴子的落地并不意外。”融孚律師事務所律師潘婷向《區塊鏈日報》記者表示，其實自從《關于進一步防范和處置虛擬貨幣交易炒作風險的通知》發布后，有關虛擬幣相關交易的司法解釋就已經在預料之中。

人民日報：虛擬貨幣監管缺失是亟待解決的全球性問題:人民日報今日刊文《有效應對虛擬貨幣衍生風險(經濟透視)》。文章指出，虛擬貨幣監管缺失是亟待解決的全球性問題，各國都面臨前所未有的挑戰。區塊鏈技術作為虛擬貨幣的底層技術，其背后涉及金融安全與金融穩定、貨幣政策獨立性和有效性等多方面問題。

各國加強虛擬貨幣監管，一方面，有利于規范和凈化市場，維護金融市場有序、穩定，保護消費者的合法權益；另一方面，也可能對區塊鏈等新技術的創新與應用產生不利影響，遏制技術創新和金融創新。

因此，如何在打擊違法犯罪維護金融安全、保護消費者權益與包容適當技術創新和金融創新之間達成動態平衡，還需要各國立法者和監管者審慎決策。[2020/5/18]

新司法解釋施行后，哪些行為可為哪些不可為，以及施行過程中的難點等問題，《區塊鏈日報》記者采訪了多位專業律師。

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?[2020/4/16]

IEO、IGO各種行為都是違法的

潘婷律師表示，此次司法解釋的規定首當其沖的是ICO。此類行為是《最新司法解釋》重點關注對象，包括ICO的各種變身形式，IEO也好、IGO也罷，不管名稱怎么變，本質都是非法吸收公眾存款的行為。

潘婷進一步解釋稱，《最新司法解釋》實施前，ico的立案一直是個難題。如果項目方是用法幣募資的，那么在機關立案通常是相對簡單的。但是，如果項目方是用虛擬幣募資的，如ETH、USDT等，那么立案堪比取經，非要過個九九八十一難。但是《最新司法解釋》實施后，相信立案難情況將逐漸改變。

日本金融廳開始對虛擬貨幣交易所進行檢查:日本金融負責人麻生太郎在9日上午的國務會議后召開的記者招待會上表示，已經著手對多個虛擬貨幣交換企業進行檢查。金融廳根據“Coincheck”(東京·澀谷)發生的虛擬貨幣泄露問題，命令除該公司以外的31家企業報告安全管理體制等。麻生太郎在記者招待會上解釋說：“為了驗證系統危險性和內部管理體制，已經著手進行檢查。”[2018/2/9]

潘婷律師指出，Gamefi的項目方不要抱有僥幸心理，雖然鏈游的形式很新穎，但是iGO的本質仍然是非法吸收公眾存款。

“接著就是理財。如鎖倉理財、質押理財、Lunchpad等，基本都在最新司法解釋的管轄范圍內。”潘婷表示。

互金協會提示境外ICO與“虛擬貨幣”交易風險：存市場操縱、洗錢等隱患:今天，中國互聯網金融協會微信公眾號發文：中國互聯網金融協會鄭重呼吁廣大投資者認清境外ICO與“虛擬貨幣”交易平臺的風險，牢固樹立風險防范意識。中國互聯網金融協會會員應恪守行業自律承諾，主動抵制違法違規金融活動，不參與或組織參與任何涉及ICO和“虛擬貨幣”交易的活動。2017年9月4日，中國人民銀行等七部委聯合發布《關于防范代幣發行融資風險的公告》明確指出，自公告發布之日起，各類代幣發行融資活動應當立即停止；各金融機構和非銀行支付機構不得開展與代幣發行融資交易相關的業務；對于存在違法違規問題的代幣融資交易平臺，金融管理部門將提請電信主管部門依法關閉其網站平臺及移動APP，提請網信部門對移動APP在應用商店做下架處置，并提請工商管理部門依法吊銷其營業執照。目前，有關管理部門對境內ICO行為及“虛擬貨幣”交易場所的清理整治工作已基本完成，期間有部分投資者轉向境外開展相關活動。根據國家相關管理政策，境內投資者的網絡訪問渠道、支付渠道等可能會受到影響，投資者將蒙受損失。[2018/1/26]

“非法集資新司法解釋將實施，以網絡借貸、投資入股、虛擬幣交易等方式非法吸收資金將作為非法吸收公眾存款罪定罪的認定條件，是補齊監管和法律短板，打擊相關違法犯罪行為的新要求，也是對司法新實踐和犯罪新形式的新總結。”中聞律師事務所合伙人李亞接受《區塊鏈日報》采訪時說。

李亞律師表示，涉及到了虛擬幣交易的行為，無論是場外的OTC交易、幣幣交易、DeFi、Gamefi以及空投行為等，不能僅從商業模式上來判斷一種行為的法律性質，需要揭開面紗去看這種事物的本質。

李亞進一步解釋稱，只要是符合非法吸收公眾存款罪的四個特征要件，即非法性、公開性、利誘性、社會性等，且不符合企業合規改革試點適用條件的，都可能會涉及到非法吸收公眾存款罪。

安全？

值得注意的是，對于此前的發幣項目方，最新的司法解釋是否有追溯力也是幣圈關注的一個焦點。

“如果說是原來的項目持續到現在，那這種違法或者說犯罪行為屬于持續性的狀態，那肯定適用于現在新的司法解釋。”李亞表示。

李亞解釋稱，我國刑法溯及力是“從舊兼從輕”原則，即“有利于被告人”的準則。同樣，對于新的司法解釋實施前發生的行為，行為時已有相關司法解釋，依照行為時的司法解釋辦理；但適用新的司法解釋對犯罪嫌疑人、被告人有利的，適用新的司法解釋。

NFT平臺會受影響嗎？

2021年被稱為NFT元年，國內的很多互聯網公司推出自己的數字藏品平臺，那么NFT平臺會受到《最新司法解釋》影響嗎？

潘婷律師表示，常規的NFT平臺及交易并不在《最新司法解釋》與《關于進一步防范和處置虛擬貨幣交易炒作風險的通知》規制范圍內。

潘婷指出“常規”的NFT平臺及交易，如果項目方或平臺有利用發行大量NFT對不特定對象進行募資或者價格操縱等擾亂金融市場的行為，依然涉及刑事犯罪。

不過，潘婷也表示，像阿里的鯨探、騰訊的幻核等數字藏品平臺沒有二級市場交易，用的也是私鏈，買賣都用人民幣，它們的法律風險很小。

定罪的難點

對于虛擬貨幣交易定性為非法吸收資金行為的難點。李亞律師認為主要有這三個方面：

一是，虛擬貨幣交易犯罪往往和技術創新、金融創新密切相關，在界定罪與非罪時，需要對犯罪手段進行精準的法律認定。

其次，虛擬貨幣交易犯罪會涉及到區塊鏈等相關技術問題，需要辦案人員對相關專業知識有一定了解。

還有就是虛擬貨幣交易犯罪多是利用網絡、區塊鏈等技術工具，且涉及人員眾多，為辦案人員取證和固定證據造成了很多困難。

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