BIN:美國金融業監管局處以 Robinhood 5700 萬美元罰款，并責令其向受害客戶支付 1260 萬美元賠償金和利息_Seeder Finance

鏈聞消息，美國金融業監管局對加密貨幣交易平臺Robinhood處以5700萬美元的罰款，并命令該公司向數千名受害客戶支付約1260萬美元的賠償金和利息。首先，FINRA在其調查中發現2016年9月以來，該公司向其客戶傳達了虛假和誤導性信息。其次，FINRA發現，自Robinhood于2017年12月開始向客戶提供期權交易以來，該公司在批準客戶進行期權交易之前未能進行盡職調查。第三，FINRA發現，從2018年1月至2021年2月，Robinhood未能合理監管其提供核心經紀自營商服務所依賴的技術。此外，在2018年1月至2020年12月期間，Robinhood未能向FINRA報告數以萬計需要其報告的書面客戶投訴。該次罰款為FINRA有史以來下令的最大罰款，Robinhood提供了加密貨幣相關業務，但此次罰款與加密貨幣業務沒有直接關聯。

Coinbase CEO：SEC有可能使美國金融系統落后于其他國家:金色財經報道，Coinbase首席執行官Brian Armstrong在周四的Twitter直播聊天中表示，美國證券交易委員會最近的行動正在使美國的金融領導地位面臨風險。與英國、巴西和新加坡等國家相比，美國在立法和銀行軌制等方面 \"落后最遠\"。如果不采取行動，情況可能會變得更糟。

就在一天前，美國證券交易委員會向這家加密交易所發出了關于其押注服務Coinbase Earn和Coinbase Wallet的警告通知。美國證券交易委員會最近的行動是對美國其他加密公司發出的一系列監管警告的一部分。[2023/3/24 13:23:31]

動態 | Harbor子公司獲得美國金融監管局頒發的加密經紀交易商執照:據Coindesk消息，代幣化證券平臺Harbor的子公司Harbor Square Investments已獲得美國金融監管局(FINRA)頒發的經紀交易商執照。此舉打破了加密經紀交易商與美國監管機構之間的長期以來的僵局。一年多來，美國證券交易委員會（SEC）和美國金融監管局(FINRA)一直在處理 Harbour和大約40家其他加密公司的申請，監管機構一直擔心交易的數字資產會給投資者帶來不必要的風險。Harbor首席執行官Josh Stein表示:“監管機構花了很長時間才掌握了這一領域，并理解其含義。這對SEC和FINRA來說都是非常新鮮的，他們希望自己做得正確。”[2019/9/27]

美國政府問責局：美國金融監管的復雜性阻礙了DLT創業公司:美國政府問責局（GAO）在3月22日發布的一份報告中稱，美國金融監管的復雜性阻礙了分布式賬本技術（DLT）創業公司。一些DLT公司告訴問責局，美國監管缺乏明確性可能會導致一些公司延遲推出創新產品和服務，或者選擇根本不在美國推出。報告顯示，美國金融監管結構的復雜性可能會復雜化金融科技公司識別他們必須遵守的法律，澄清其活動的能力。[2018/3/24]

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