SEC:剖析第二批區塊鏈服務備案名單： 網監部門現場核驗 一半申報項目被否_區塊鏈域名成交

本報記者 邢 萌 

　　10月18日，中央網信辦發布第二批境內區塊鏈服務備案名單（以下簡稱“第二批名單”），309項服務榜上有名。這份名單的成員分量十足，既有國家部委，也有國有銀行，更多的則是阿里、百度等互聯網企業。《證券日報》記者注意到，在第一批境內區塊鏈服務備案名單公布后的首個交易日，有高達28只區塊鏈個股漲停。然而，一反常態的是，對于第二批名單的公布，證券市場反應平平，區塊鏈概念股不漲反跌。

　　“渾水摸魚的少了，搖旗吶喊聲小了，泡沫被擠壓，市場自然回歸理性了”，有申請備案企業一針見血說道。《證券日報》記者經多方了解獲悉，第二批備案名單審核更加嚴格，加入了現場核驗環節，嚴查違法“發幣”項目，大批區塊鏈公司未通過檢查。

　　有知情人士透露，此次備案審查頗為嚴格，據其所知，從行業來看，申請第二批備案的區塊鏈項目遠不止300多個，至少有一半未通過，以他所在城市而言，6家區塊鏈企業申請僅有1家通過。

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　　第二批名單出爐

　　概念股不漲反跌

　　當前，新一輪科技革命和產業變革席卷全球，大數據、云計算、物聯網、人工智能、區塊鏈等新技術不斷涌現，數字經濟正深刻的改變著人類的生產和生活方式，成為經濟增長的新動能。工信部信息中心發布的《2018年中國區塊鏈產業白皮書》中指出，區塊鏈作為一項顛覆性技術，正在引領全球新一輪技術變革和產業變革，有望成為全球技術創新和模式創新的“策源地”，推動“信息互聯網”向“價值互聯網”變遷。

　　今年2月份，中央網信辦出臺的《區塊鏈信息服務管理規定》是區塊鏈行業走向“有規可依”的重要一步。其中，備案機制是該規定規范區塊鏈服務者行為的重要舉措。近期，業內翹首以盼的第二批區塊鏈服務備案名單終于落地。這份名單與以往有較大不同，國有銀行等大型金融機構的身影明顯多了起來，且為數不少。

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　　“網信辦發布的第二批區塊鏈信息服務備案編號共309個，遠高于第一批的197個，申請主體也更加多元化，既有包括阿里、百度在內的互聯網巨頭，也有包括工行、平安銀行等在內的金融機構和以華為作為代表的通信巨頭，政府機構中也有國家外匯管理局等通過了備案，這將加速區塊鏈成為數字經濟的技術設施進程。”商務部CECBC區塊鏈專委會副主任、數字經濟商學院院長吳桐對《證券日報》記者分析道。

　　值得注意的是，這份分量十足的備案名單在資本市場卻似乎未引起波瀾。

　　記者根據東方財富Choice數據統計，10月21日，即備案名單發布后的首個交易日，區塊鏈板塊不漲反跌，當日微降0.17個百分點至916.70點；此后，除了在22日有所上漲外，23日和24日區塊鏈板塊均出現回落，分別小幅下跌0.82個百分點和0.01個百分點。

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　　對比而言，今年3月30日，中央網信辦發布第一批區塊鏈信息服務備案名單。在名單發布后的首個工作日，區塊鏈概念股全線飄紅，彼時80只個股中78家上漲，更有易見股份、安妮股份、晨鑫科技等28只股票集體漲停，當日區塊鏈板塊大漲6.48%，，隨后兩個交易日又分別有12只和9只個股漲停。 

　　對此，吳桐說道，“第二批備案名單資本市場反應平淡說明市場趨于理性，對于備案的意義理解更加深刻，利于市場長期發展，需要強調的是，備案僅是對主體區塊鏈信息服務相關情況的登記，不代表對其機構、產品和服務的認可。”

　　地方網監部門現場核驗

　　嚴查“發幣”項目

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　　資本市場的反應冷淡，深層次的原因為違法投機者、借題炒作者的減少。《證券日報》記者經多方了解發現，此舉背后則是網信辦與執法部門通力合作，地方網監部門現場核驗申請備案的區塊鏈項目，嚴查“發幣”項目。

　　《證券日報》記者從多家參與第二批備案的企業獲悉，對于申請備案的企業，地方網監系統會提前發放一張“檢查驗收表”，相關企業做好相關準備，網監部門會派人現場核驗相關區塊鏈項目。

　　記者獨家拿到的一份“檢查驗收表”顯示，監管部門重點檢查區塊鏈服務所涉企業的基礎建設、管理節點、監督節點、技術防范能力、用戶管理制度措施、日記留存情況等六大內容，檢查方式多為現場檢測和實地檢查，另外也有內容涉及提供文字材料。

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　　據悉，對于未及時提交驗收表的公司，網監部門也會及時上門進行檢查。西北地區某家通過第二批備案的區塊鏈公司高管對《證券日報》記者回憶道，“我們是在一個周五收到的驗收表，要求規定時間提交，周六、周日公司并未有人值班，沒能及時提交，當時公司座機也沒接通，結果下周一網監大隊來突擊檢查。”

　　在現場問題上，除了被問及是否涉及“發幣”外，區塊鏈服務安全問題也是網監部門關注的重點。

　　上述區塊鏈公司高管對《證券日報》記者表示，“網監大隊檢查了一上午，主要關注的是申請備案的區塊鏈項目的經營情況，有沒有發幣，另外，也著重關注了網站的安全問題，了解安全技術人員的網站值班情況，并提醒不要違法使用爬蟲技術爬數據，最后，強調監管鼓勵合法經營下的技術創新。”

　　另外一家通過備案公司也印證了此說法，該公司管理層人士對《證券日報》記者說道，“當時是市里網監部門通知，對開展區塊鏈信息服務的公司進行實地考察，在考察中，網監部門主要了解我們區塊鏈服務的安全性是否符合要求，業務上是否合法合規，有沒有發幣等。”

　　“發幣”項目絕跡

　　大批區塊鏈企業申請被拒

　　據記者了解，相對第一批名單，第二批名單企業通過備案的審核更加嚴格，尤其是在涉及有無發幣這一問題上。

　　對于區塊鏈備案制度，中央網信辦三令五申表示，“備案僅是對主體區塊鏈信息服務相關情況的登記，不代表對其機構、產品和服務的認可，任何機構和個人不得用于任何商業目的。”

　　第一批備案名單公布后，部分項目借機大肆宣傳。彼時，北京地區某區塊鏈公司創始人曾對記者隱晦的提到此點，認為名單中充斥不少“渾水摸魚”的項目。

　　另外，《證券日報》記者從多處業內人士得知，大批區塊鏈企業申請備案未通過。有知情人士向記者透露道，“監管部門對于第二批區塊鏈信息服務備案申請更為審慎，就我所在的省市來看，有6家區塊鏈企業申請區塊鏈信息服務備案，僅有1家通過備案，其余都沒通過，從行業來看，據我所知，申報的區塊鏈項目遠多于309個，至少有一半以上（區塊鏈公司）申請了沒過”。

　　吳桐也向記者證實了此情況，他表示，確實有不少區塊鏈公司備案未通過，其原因一類是違法的“發幣”項目，另一類則是應用于小眾場景、模式復雜難以解釋的一些區塊鏈創新項目。

　　西安靈動計算機系統有限公司CEO晏梓桐對《證券日報》記者透露道，公司申請了2項區塊鏈服務備案，目前“靈動云節點”區塊鏈服務通過第二批備案，另外一項服務則是由于信息提交不完整暫未通過。“另外，大量區塊鏈公司未通過的原因可能是已經倒閉了，拿西安來說，今年三月份還有110多家區塊鏈公司，到了八九月份，據我所知，活下來的區塊鏈公司僅剩下不到30家”，他進一步補充道。

　　可以看出，隨著監管力度提升，違法違規的區塊鏈項目也會被攔在門外，這對合規的區塊鏈企業是個發展機遇。遠光軟件區塊鏈應用事業部總經理黃昭慈在接受《證券日報》記者采訪時表示，備案機制將區塊鏈信息服務納入監管的框架內，這將有利于保障服務穩定可靠性，同時能夠引導行業發展合規合法區塊鏈項目，真正促進區塊鏈技術的進步。

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