數字貨幣:SEC罕見官宣：允許ICO在特定條件下銷售代幣_比特幣

北京時間4月4日凌晨時分，美國證券交易委員會（SEC）在官網發布一份關于數字資產作為有價證券框架計劃的聲明，文件中，SEC對人們關心的ICO以及數字貨幣的證券合法性做了陳述。

這是SEC比較罕見地在官網對加密貨幣監管“發聲”。

 

據共享財經記者了解，該聲明由美國SEC創新與金融技術戰略中心發布。其中SEC官員提議：

將購買和交易數字資產納入有價證券監管，幫助數字貨幣確定其證券合法性，并需要在監管機構進行注冊。

美SEC要求Coinbase退還所有非法所得收益及其預付利息，并支付民事罰款:金色財經報道，美國證券交易委員會（SEC）懇請法院作出終審判決，要求永久禁止被告及其他相關人員直接或間接違反《證券法》；要求被告在連帶的基礎上退還其違反《交易法》所獲得的所有非法所得，并命令 Coinbase 退還其違反證券法所獲得的所有非法所得及其預付利息；要求被告根據《交易法》與《證券法》支付民事罰款；要求法院根據《交易法》給予適當或必要的救濟，以維護投資者的利益。[2023/6/6 21:19:44]

SEC表示，“隨著金融技術、資本形成方法和市場結構的不斷發展，市場參與者所從事的活動可能屬于我們的管轄范圍并進行登記，即使不需要注冊，涉及證券數字資產的活動仍可能受到SEC的監管。”

例如：如果您正在考慮發行ICO或以其他方式參與數字資產的提供、銷售或分發等，更具體地說，本框架內所有信息內容可適用于進行以下活動的實體：

美國SEC委員建議DeFi項目與SEC進行對話:金色財經報道，美國證券交易委員會（SEC）委員、“加密媽媽”Hester Peirce在接受采訪時表示，由于生態系統的多樣性，很難為DeFi定義特定的規則。因此，她建議DeFi項目應該與SEC進行對話。Peirce補充說，SEC需要更加清楚地說明與某些項目相關的代幣是否可以被視為證券。（U.Today）[2021/3/30 19:27:56]

●提供、出售或分發；

●市場營銷或推廣；

●買賣或交易；

●促進交流；

●持有或儲存；

●提供金融服務，如管理或建議；

●其他專業服務。

SEC稱：

該框架并不是對法律的全面概述，而是幫助市場參與者評估聯邦證券法是否適用于特定數字資產的發售、出售或轉售的分析工具。

動態 | 美SEC提議放寬對“合格投資者”的評定標準:12月18日，美SEC提議修改對“合格投資者”的定義，以放寬市場準入。當前評定合格投資者的標準僅考慮一個人的收入和凈資產。新提議的修正案擬給具有專業知識、經驗或擁有相關證書的投資者新增加一個評定類別，以放寬市場準入。該提案將接受60天的公眾意見征詢期。消息一出，該提案就受到了加密貨幣領域的關注。The Block分析稱，擬議的修正案將擴大對某些加密貨幣相關金融產品的訪問權限，這些產品僅適用于美國合格投資者。Grayscale的比特幣信托、比特幣現金信托、以太坊信托以及其他基金，Bitwise的私人指數基金，Galaxy Digital的比特幣基金都僅限于合格投資者。此外，Morgan Creek Digital聯合創始人Anthony Pompliano表示，這是朝正確方向邁出的一步。[2019/12/19]

值得關注的是，幾乎同時，SEC發出首封“不采取行動”的信函。信函顯示，美國證券交易委員會已經批準加密資產公司TurnKey Jet運營ICO，同意該代幣不是證券，允許ICO在特定條件下在美國銷售代幣。

政策 | 泰國SEC：數字貨幣發行規定出臺，將于7月16日生效:據路透消息，泰國證券交易委員會（SEC）周三宣布，數字貨幣發行規定將于7月16日生效。泰國SEC會在一份聲明中表示，數字貨幣的發行人必須是依據泰國法律注冊的公司，并且具備向機構投資者、超高凈值投資者、風險投資和私募股權公司提供無限資產的能力，但它們只能向散戶投資者提供最高30萬泰銖（約9050美元）的數字貨幣。[2018/7/4]

對于首封“無異議”信函，數字貨幣領域律師專家Joshua Ashley Klayman表示，"公布一封不采取行動的信件，對該行業來說是向前邁出的一大步，這是市場需要且一直在尋找的一種指引。”

 

背景

■美國SEC一直認為，區塊鏈技術可以促進廣泛的創新，美國目前非常注重該技術的發展。SEC已經看到這些技術用于創建金融工具，有時以代幣或硬幣的形式提供，并可以提供更多的投資機會。

■美國SEC自2018年起推遲并拒絕了多家資產管理公司Winklevoss、VanEck、SoildX、Bitwise的比特幣ETF的申請，這引起了大多數投資者的不滿。許多行業內人士與官員紛紛發聲，表示SEC應該去保護投資者利益，而無權限制投資者的選擇。

新的考慮因素

在文件中，SEC對加密資產的考評估標準進行了著重的闡述。

○分布式賬本網絡和數字資產是否得到充分的開發和運營；

○數字貨幣（代幣）的持有者是否可以立即將其用于網絡上的預期功能；

○數字資產的創建和形成是為了滿足用戶的需求而設計和實現的，而不是單純為了炒作或發展；

○數字資產增值的前景需要設置一定的限度；

○對于某種虛擬貨幣數字資產，它可以立即用于在多種情況下的支付功能，或者作為真實（或法定）貨幣的替代品等等。

美國SEC針對加密貨幣的一系列動作

今年3月16日，美國證券交易委員會（SEC）的數字資產高級顧問Valerie Szczepanik指出，根據現行證券法，穩定幣可能會遇到問題。她認為穩定幣分為三種：

一種是與黃金或房地產等實物資產相關聯的；第二種是與儲備中的法定貨幣相關聯的類型；第三種使用市場金融機制來保持價格穩定。隨著時間的推移，最后一種很可能會進入證券監管的范疇。

3月25日，據外媒報道，美國SEC已確認為其交易和市場部門（TM）招聘一名加密貨幣律師專家。這份招聘名單規定，如果被聘用，這名專業人士將與TM員工以及SEC各部門其他成員合作，制定“一個解決加密和數字資產證券問題的全面計劃”。

據了解，美國SEC此舉是為了加速推進比特幣ETF的批準進度。就在昨日，美國國會擬推出兩項新的加密貨幣法案，意在推進比特幣ETF的批準，恰巧在消息爆出后不久，比特幣價格不知緣由地暴漲20%。

3月29日，美國國會議擬推出兩項新的加密貨幣相關法案，旨在解決價格操縱問題并提升美國在新興產業中的競爭優勢。鑒于HR 922的主要目標是確定解決此類問題的方法，它可以促進比特幣ETF的批準。

4月4日，美國SEC發布一份關于數字資產作為有價證券框架計劃的聲明，提議將購買和交易數字資產納入有價證券監管，后續幫助數字貨幣確定其證券合法性。

 

總結

從此次美國SEC發布的指導框架和一系列動作來看，是為了推動區塊鏈與數字貨幣在本國的發展，考慮到廣大投資者的意愿，SEC暫時放寬了對ICO的監管態度。

此外，SEC正考慮將加密數字資產直接納入美國證券監管的行列中，旨在方便后續區塊鏈與加密貨幣的法規制定并推進比特幣ETF的批準。

無論如何，此次重磅消息的發布，為正在回暖的數字貨幣市場再添信心。

作者：共享財經Milky    責任編輯：Alian

（本文系共享財經原創，轉載請注明出處及作者）

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