OIN:美國SEC：為IEO提供便利的未注冊交易所或將面臨法律風險_Buff Floki Coin

據Cointelegraph 5月14日報道，美國證券交易委員會（SEC）數字資產和創新顧問Valerie Szczepanik在5月13日舉行的2019年共識大會上表示，那些通過收費發行IEO（首次交易所發行）通證的平臺將陷入監管困境。

（圖片來源：flickr）

Coinbase：針對加密貨幣交易所的執法行動將給美國SEC帶來重大程序風險:金色財經報道，Coinbase就美國證券交易委員會（SEC）上個月的Wells通知做出了激烈回應：針對加密貨幣交易所的執法行動將給SEC帶來“重大程序風險”，也將“失敗”。

Coinbase首席法律官Paul Grewal表示，SEC對工作人員進行的分析證明執法行動“似乎是基于對他人提供的產品和服務的膚淺和不正確的類比” 。Grewal認為，在Coinbase上市時，就業務的各個方面與SEC討論，目前什么都沒有變。

SEC在3月份的通知中向Coinbase表示，其現貨交易、質押、托管和機構交易業務面臨風險。 SEC指控Coinbase違反聯邦法律發行和銷售未注冊證券。如果SEC成功，它可能會迫使Coinbase關閉這些部門。

此前報道，Coinbase曾要求美國證交會給出更明確的“監管指導意見”。（CNBC）[2023/4/28 14:32:09]

在2019年共識大會上，當談到IEO時，被稱為美國證券交易委員會“加密貨幣沙皇（crypto czar）”的Szczepanik表示，那些尋求通過收費來發行IEO通證，并為發行機構吸引買家的平臺，可能正在從事券商（broker-dealer）活動。

律師：美國SEC訴Ripple案可能會持續到2022年初:律師Jeremy Hogan表示，如果Ripple和美國SEC沒有達成和解，該案新的截止日期可能會推遲到2022年初。（Decrypt）[2021/6/21 23:51:47]

Szczepanik說道：

美國SEC主席：近期應慎對中概股進行投資:美國證券交易委員會（SEC）主席杰伊?克萊頓(Jay Clayton)北京時間4月23日發布言論稱，因為信息披露的問題，他提醒投資者近期在調整倉位時，不要將資金投入在美國上市的中國公司股票。在克萊頓發表上述言論之際，美國鷹派議員和部分前官員正努力說服特朗普政府讓聯邦雇員退休金計劃停止投資中國企業股票。而美國SEC周二亦發布過一個提示性報告稱，在美國上市的中國公司應該“用通俗易懂的語言突出地提出風險，并以具體的方式加以討論”。（財聯社）[2020/4/23]

Szczepanik進一步提到了在去年9月份的TokenLot一案，TokenLot是一家由Lenny Kugel和Eli L. Lewitt領導的加密貨幣券商，它曾推銷自己是一家“首次代幣發行（ICO）超市”。Szczepanik表示TokenLot的案例“在這方面有很大的啟發意義”。

她說道：

在當時，美國證券交易委員會指控Kugel和Lewitt因未能在美國注冊業務而違反了聯邦法律。TokenLot同意支付47.1萬美元的罰款，但它并沒有承認或否認相關調查結果。

在今年4月初，美國證券交易委員會公布了由Szczepanik和另一位委員Bill Hinman開發的監管框架，這一監管框架旨在幫助市場參與者確定數字資產是否被視為投資合同，從而確定其是否被視為一種證券。該框架作為一種分析工具，幫助ICO和通證發行的運營商確定ICO和通證的發行是否可能會受到美國聯邦證券法的約束。

Szczepanik此前曾表示，根據現行證券法，快速增長的穩定加密貨幣領域可能會出現問題。

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