PLE:律師劉揚：比94公告更狠的來了_sugarapple

編者按：本文來自?互聯網刑事犯罪研究，星球日報經授權發布。

本來都準備睡了，深夜一則消息讓我瞬間清醒了，《防范和處置非法集資條例》已經2020年12月21日國務院第119次常務會議通過，現予公布，自2021年5月1日起施行。大年三十，過年是第一位的，在此僅結合幣圈對部分條款予以分析，拋磚引玉。

《條例》是國務院發布的，屬行政法規，94公告是七部門發布的，屬部門規章，因此在法的位階上，《條例》比94公告位階更高，一般情況下，民法意義上的“違反法律規定”通常僅包括法律和行政法規，并不包括部門規章，因此《條例》的出臺將對幣圈民事訴訟產生重大影響。

律師以準備文件過多為由申請暫時釋放SBF:金色財經報道，在8月25日向美國紐約南區地方法院提交的文件中，SBF的法律團隊表示，檢察官提出的允許FTX前首席執行官Sam Bankman-Fried在審判前獲取發現材料的準備時間是不夠的，因為美國司法部提供了約400萬頁的發現材料，還有“數百萬頁的文件和數TB的數據”供SBF審查以進行刑事審判。律師們表示，除了暫時釋放SBF以外，任何措施都無法妥善解決這些問題，也無法保障SBF參與自己辯護的權利。[2023/8/26 10:03:50]

《條例》第九條規定：市場監督管理部門應當加強企業、個體工商戶名稱和經營范圍等商事登記管理。除法律、行政法規和國家另有規定外，企業、個體工商戶名稱和經營范圍中不得包含“金融”、“交易所”、“交易中心”、“理財”、“財富管理”、“股權眾籌”等字樣或者內容。幣圈人很多看到這條大呼狼來了，我個人認為，這條里面雖然提到名稱和經營范圍中部的包含“交易所”等字樣，但以幣圈的“聰明才智”，隨便換個名稱不是很簡單嗎？再者說了，你看哪個頭部平臺的名字中有“交易所”字樣？

律師觀點：經濟下行容易導致涉虛擬貨幣等新型金融犯罪案件增發:3月11日消息，今年全國兩會期間，金融系統代表委員聚焦商業銀行法、保險法、信托法、金融穩定法、金融消費者權益保護法、普惠金融法等領域，呼應時代與行業發展新變化，回應金融消費者“急難愁盼”問題，統籌兼顧金融發展、金融穩定與金融安全，為加強金融法治建設貢獻智慧。上海定達律師事務所執行主任肖波律師表示，法律存在滯后性，及時修訂和推進金融立法，才能為新形勢下的金融穩定保駕護航。一方面，經濟下行容易導致金融犯罪案件增發，比如涉虛擬貨幣等新型金融犯罪。加快推進相關金融法律法規的修訂和完善，才能打擊不斷“創新”變化的金融犯罪。另一方面，若法律缺位，金融創新會落入灰色地帶、無法被及時納入監管，野蠻生長可能帶來不可預估的后果，甚至可能形成系統性金融風險。（上海證券報）[2022/3/11 13:50:31]

歸根結底，《條例》是為了打擊非法集資而出臺的，第二條明確解釋了什么叫非法集資，即指未經國務院金融管理部門依法許可或者違反國家金融管理規定，以許諾還本付息或者給予其他投資回報等方式，向不特定對象吸收資金的行為。嚴格來說，目前幣圈頭部交易所并不主要從事許諾還本付息和給予其他投資回報的行為，但部分交易所的“理財”、“挖礦”、“鎖倉”、“質押”業務應當注意法律風險。

聲音 | Ripple CTO：Ripple律師具有最好的口碑 不擔心XRP的證券訴訟:關于正在進行的證券訴訟，Ripple首席技術官David Schwartz在推特上說，他們的律師（紐約律師事務所Boies Schiller Flexner LLP的Kathleen R. Hartnett和Damien J. Marshall）具有“最好的口碑”。這幾乎意味著該公司對被指控非法ICO的法律困境并不擔心。Ripple Labs已于1月15日提交了動議通知，其中談到了該公司早先要求撤銷2019年12月4日提起的XRP證券訴訟的請求（fxstreet）[2020/1/21]

很多幣圈人還關注到《條例》第十九條，“以發行或者轉讓股權、債權，募集基金，銷售保險產品，或者以從事各類資產管理、虛擬貨幣、融資租賃業務等名義吸收資金”，個人認為幣圈“帶投大哥”以及量化交易平臺，網格交易工具的法律風險隨著《條例》的出臺大大增加了。

其實對幣圈真正具有重大意義的，是第二十四條：“根據處置非法集資的需要，處置非法集資牽頭部門可以采取下列措施：查封有關經營場所，查封、扣押有關資產；責令非法集資人、非法集資協助人追回、變價出售有關資產用于清退集資資金；經設區的市級以上地方人民政府處置非法集資牽頭部門決定，按照規定通知出入境邊防檢查機關，限制非法集資的個人或者非法集資單位的控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員以及其他直接責任人員出境……”各位看懂了沒？如果沒看懂，我們反過來再看什么是“處置非法集資牽頭部門”，條例第五條指明：“……縣級以上地方人民政府應當明確防范和處置非法集資工作機制的牽頭部門……鄉鎮人民政府應當明確牽頭負責防范和處置非法集資工作的人員。”也就是說，以前本來機關刑事立案后才能開展的查封、扣押資產、清退資金、上邊控等措施，現在縣級以上地方人民政府的行政部門就可以干了，在此留給大家足夠的想象空間。

與廣大幣友最相關的，是第二十五條：任何單位和個人不得從非法集資中獲取經濟利益。因參與非法集資受到的損失，由集資參與人自行承擔。也就是說，如果再參與資金盤，非法集資，有了損失自行承擔，就別一天到晚喊著維權了。

時間關系，先寫到這里，后續再細致學習分享，祝大家牛年快樂。

幣圈劉揚律師，北京德恒律師事務所顧問、執業律師。北京大學軟件工程碩士。從事法律工作十三年，曾先后在北京市局刑偵、法制系統、紀檢和分局工作，網絡安全應急技術國家工程實驗室數據安全咨詢專家，北京計算機學會網絡空間安全與法務專委會副秘書長，北京大學軟件與微電子學院校友會理事。

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