FTC:SBF被控欺詐 美國監管機構如何掣肘境外加密交易所？_CFTY價格

FTX 曾是最大的加密貨幣交易所之一，其總部位于一個擁有友好監管制度的加勒比海島嶼巴哈馬，理論上來說超出了美國的管轄范圍。

而周二提起的訴訟表明，美國監管機構總能找到方法來掣肘那些海外加密業務。例如，商品期貨交易委員會（CFTC）聲稱，總部位于巴哈馬的 FTX 影響了在美國銷售的商品價格，這使 CFTC 有權對 FTX 創始人 Sam Bankman-Fried （SBF）及其公司提起民事欺詐訴訟。

斯坦福法學院前院長回應為SBF擔保的原因：SBF父母曾在其家人抗癌時提供幫助:2月16日消息，斯坦福法學院前任院長Larry Kramer表示，其為前FTX首席執行官Sam Bankman-Fried（SBF）簽署保釋金的原因是，SBF的父母曾在其家人抗癌時提供幫助，因此希望以這種方式作為回報。

Kramer稱，在過去的兩年里，SBF的父母Joe Bankman和Barbara Fried在他的家人與癌癥作斗爭時，提供了食物和精神上的支持，同時“經常在緊急情況下介入幫助”。他補充說:“反過來，我們也在他們面臨危機時尋求支持。”Kramer強調，他沒有受到任何與FTX有關的實體向他支付的任何款項的影響而擔任擔保人。

此前今日早些時候消息，斯坦福研究總監和法學院前任院長系簽署SBF保釋金的擔保人。（Cointelegraph）[2023/2/16 12:10:37]

包括 FTX 在內的加密貨幣交易所未在 CFTC 或證券交易委員會（SEC）等美國監管機構注冊，不在這些機構的權力覆蓋范圍內。但如果他們與當地客戶打交道或在美國境內工作，他們仍需遵守禁止欺詐的美國法律。

美國聯邦調查局：SBF試圖通過加密消息應用和郵件聯系潛在證人:1月30日消息，據美國司法部在周五提交的一份長達四頁的文件中，檢察官表示，SBF曾試圖在1月15日通過加密消息應用程序Signal和電子郵件聯系FTX US 的現任總法律顧問，后者被確定為證人- 1。此外，SBF還試圖聯系FTX的其他現任和前任員工。

因此，該文件要求阻止SBF接觸FTX的現任或前任員工以及他的貿易公司Alameda Research的員工，除非有律師加入或獲得政府許可。該文件還要求法官阻止 SBF使用“任何加密或臨時呼叫或消息應用程序以防止妨礙司法公正，包括但不限于Signal。[2023/1/30 11:36:05]

由于美國國會在 2010 年通過了一項法律變更，CFTC 在欺詐案件中擁有一個隱藏的“權力籌碼”。新法規規定 CFTC 不需要證明市場操縱，相反，監管機構只需證明被告犯有欺詐行為并且該行為影響了商品價格。

SBF將在兩周內進行Twitter Space直播:11月29日消息，BitBoy Crypto創始人Ben Armstrong在Twitter上宣布，他將在未來兩周內與SBF合作進行一場Twitter Space。

他在推文中表示，“SBF已經同意在接下來的兩周內和我一起舉辦一場Twitter Space。你可以確認我們已經通過話。”

此前，有人看到Ben Armstrong在SBF位于巴哈馬的住所外露營。Ben Armstrong在此處向SBF喊話并進行了直播，“Sam，你在哪里？我們在找你，我只是想和你談談。我知道你在那里。過來說說你的故事，我們談談吧。”[2022/11/29 21:10:31]

CFTC 的訴訟指控 FTX 濫用客戶資金為其姊妹交易公司 Alameda Research 提供資金，并對公司的財務穩定性和風險管理實踐做出誤導性陳述。

Eric Voorhees：SBF/FTX 的災難與有效利他主義沒有實質性關聯:11月16日消息，ShapeShift首席執行官Eric Voorhees發文稱，SBF/FTX的災難與有效利他主義沒有實質性關聯，也與素食主義無關，盡管我之前曾拿這個開玩笑。關注（SBF）真正的罪行：盜竊客戶資金和隨后的欺詐行為。罪人所懷有的信仰不應該遭到連坐。

此前消息，V神曾發表對“有效利他主義”的批判，CZ表示贊同。[2022/11/16 13:12:38]

CFTC 表示，上個月FTX交易所倒閉時，比特幣期貨價格下跌超過 23%。該機構認為， FTX 的行為與比特幣和以太坊等數字商品的價格之間存在明顯聯系。

Katten Muchin Rosenman LLP 律師 Gary DeWaal 在 CFTC 執法案件中為客戶辯護，他說：“如果你影響了在各州交易的商品，CFTC 認為它具有管轄權”。

CFTC 列舉了提起指控的其他原因。訴訟稱，住在巴哈馬并于周一被捕的 SBF 在美國期間為 FTX 和 Alameda 工作（根據訴訟，Alameda 成立之初位于加利福尼亞州伯克利，SBF和其他老員工曾在那里工作）。

此外，盡管該公司努力將自己與美國客戶隔離開來，但一些美國交易員仍然可以使用 FTX，美國境內用戶被允許合法使用的是 FTX US，不是FTX。

DeWaal 表示，CFTC 對 FTX 和 Alameda 的指控不太可能需要在法庭上得到證實，這是因為 FTX 現在由 John J. Ray III 管理，他被聘請來帶領公司度過破產危機，并確保盡可能多地償還債務。

Ray 和 FTX 不太可能花費寶貴的資源與 CFTC 打官司，DeWaal 說：“使用律師費為這樣的事情辯護不符合受托人的利益”。

在 FTX 創始人處理刑事指控期間，CFTC 對 Bankman-Fried 的指控可能會被擱置。因為紐約曼哈頓的一個大陪審團指控他犯有八項刑事罪名，這些罪名與聯邦檢察官所說的一項計劃有關，該計劃旨在欺騙 FTX 交易所客戶和對沖基金的貸方。

SBF的辯護律師Mark Cohen表示，他的當事人“正在與他的法律團隊一起審查這些指控，并考慮他所有的法律選擇。”

美國證券交易委員會（SEC）周二也指控 Bankman-Fried 違反了美國投資者保護法。

SEC 表示，SBF涉嫌濫用 FTX 客戶的資金，以及他未能披露該交易所存在的風險控制缺陷，欺騙了紅杉資本等美國投資者，這些投資者總共向 FTX 注入了 11 億美元。SEC 不監管私人籌款活動，但與 CFTC 一樣，它可以監管被其指控為欺詐的交易。

SEC 執法主管 Gurbir Grewal 在曼哈頓的新聞發布會上說：“FTX 披著合法的外衣運作，實際上，他們的說辭不僅站不住腳，還涉嫌欺詐。”

華爾街日報

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