BSP:香港證監會就虛擬資產交易平臺的監管發表咨詢總結_虛擬資產交易所

作者：香港證券及期貨事務監察委員會

證券及期貨事務監察委員會（證監會）今天發表《有關適用于獲證券及期貨事務監察委員會發牌的虛擬資產交易平臺營運者的建議監管規定的咨詢總結》（注1）。

證監會于咨詢期內接獲152份意見書，來自業界和專業組織、專業及咨詢公司、市場參與者、持牌法團、個人及其他持份者。響應者普遍歡迎有關建議規定，同時有多名響應者要求本會作出厘清。證監會考慮了廣泛的意見及提議后，已修改或厘清部分建議規定。

絕大多數響應者同意本會有關容許持牌交易平臺營運者向零售投資者提供服務的建議。證監會將實施一系列妥善的措施來保障該等投資者，包括在與客戶建立業務關系的過程中確保合適性、良好管治、加強的代幣盡職審查、納入準則及披露。

英國財政部任命香港證監會離任首席執行官Ashley Alder從明年1月起擔任英國FCA主席:7月8日消息，英國財政部宣布任命香港證監會離任首席執行官Ashley Alder為英國金融行為監管局（FCA）主席，預計將于2023年1月在FCA任職并接替臨時主席Richard Lloyd。

據悉，Ashley Alder之前是一名前律師，自2011年10月起擔任香港證監會負責人，負責監督香港數字資產規則的引入。FCA是英國約51,000家金融服務公司和金融市場的監管機構，對英國財政部和議會負責。

此前7月7日報道，香港金融監管機構首席執行官Ashley Alder是成為英國金融行為監管局(FCA)下一任主席的主要候選人，或將擔任英國FCA主席。[2022/7/8 2:00:20]

證監會行政總裁梁鳳儀女士表示：“提供清晰的監管期望方能促進負責任的發展。香港全面的虛擬資產監管框架依循‘相同業務、相同風險、相同規則’的原則，旨在提供妥善的投資者保障并管控主要風險，從而推動業界可持續地發展和支持創新。＂

香港證監會向首個虛擬資產交易平臺發牌:12月16日消息，香港證監會宣布已向一個在香港的虛擬資產交易平臺發出了首個牌照。在證監會的嚴密監管下，該平臺只為專業投資者提供服務，并須受與適用于證券經紀商及自動化交易場所的標準相若的特設規定所約束。

證監會行政總裁歐達禮先生表示：“本會對虛擬資產的規管方針旨在保障投資者，并同時促進這個新興行業的穩健和有序發展。當選擇受規管的交易平臺獲發牌后，香港的投資者將可輕易地區分受到妥善規管與不受規管的平臺。”[2020/12/16 15:25:12]

《適用于虛擬資產交易平臺營運者的指引》將于2023年6月1日生效（注2）。該指引訂明多項適用于持牌交易平臺的標準和規定，其中包括穩妥保管資產、分隔客戶資產、避免利益沖突及網絡保安。證監會將就新監管規定提供額外指引、其他實施細節（包括牌照申請程序（注3）），以及過渡安排的詳情。

動態 | 香港證監會要求平臺營運者確保其把98%的客戶虛擬資產儲存在冷錢包:今日，香港證監會發布虛擬資產交易所監管細則，細則中，證監會要求平臺營運者確保其（或其有聯系實體）把98%的客戶虛擬資產儲存在冷錢包，熱錢包存儲資產不超過2%。并且，平臺營運者及其有聯系實體，應盡量減少從持有大部分客戶虛擬資產的線下錢包中，撥出資產進行交易。一旦有黑客入侵，投資者往往難以追討損失。證監會將要求平臺營運者確保所投購的保險，時刻有效。此外，所有熱錢包資產應該100%保障，冷錢包存儲資產要做到絕大部分保障，例如95%。[2019/11/6]

本會歡迎已準備好遵守證監會標準的虛擬資產交易平臺營運者申領牌照。至于無意申領牌照的營運者，則應著手以有序方式結束其于香港的業務。

證監會將與投資者及理財教育委員會繼續合作，提醒投資者有關在不受規管的平臺上投資的風險。特別是，盡管有關制度將于2023年6月1日生效，但證監會尚未批準任何虛擬資產交易平臺向零售投資者提供服務，且現有大部分公眾可接觸的虛擬資產交易平臺均不受證監會監管。

備注：

1.     證監會于2023年2月20日發表《有關適用于獲證券及期貨事務監察委員會發牌的虛擬資產交易平臺營運者的建議監管規定的咨詢文件》。咨詢期已于2023年3月31日結束。有關建議監管規定涵蓋穩妥保管資產、認識你的客戶的程序、打擊洗錢／恐怖分子資金籌集、避免利益沖突、納入虛擬資產以供買賣的準則、預防市場操縱及違規活動、會計及審計、風險管理，以及網絡保安。

2.     證監會將于2023年5月25日在憲報刊登《適用于虛擬資產交易平臺營運者的指引》、《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引（適用于持牌法團及獲證監會發牌的虛擬資產服務提供商）》、《證券及期貨事務監察委員會發出適用于持牌法團及獲證監會發牌的虛擬資產服務提供商的有聯系實體的防止洗錢及恐怖分子資金籌集的指引》及《證監會紀律處分罰款指引》。

3.     證監會將于2023年5月25日在憲報刊登虛擬資產交易平臺申領《證券及期貨條例》及《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》下的相關牌照的申請表格，并將于2023年6月1日開始接受申請。

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