ASI:為什么要選擇澳洲ASIC AR傘盤？優勢在哪里？_ITG

外匯經紀商的監管問題向來是客戶在選擇經紀商首要考慮的條件，FCA，ASIC等監管機構也因為其嚴格的監管而受到很多客戶的青睞。當然越嚴格的監管機構，牌照的申請門檻越高，對于一些資金不足的小型公司來說，要花費很大的精力才能得到這些牌照。不過FCA以及ASIC的AR制度卻讓這些公司可以離監管牌照更近了一些，雖然仍不能獲得受FCA或ASIC的監管資格，但AR制度在很大程度上幫這些公司節省了很大一部分精力以及成本。

本文將為大家介紹一下澳大利亞ASIC監管下的AR制度。

_01_ASIC機構簡介

1.機構性質：政府機構

2.機構介紹：澳大利亞證券和投資委員會，英文全稱AustralianSecurities&InvestmentsCommission簡稱ASIC，于1998年7月1日成立，其監管職責和監管范疇由2001年澳大利亞《證券投資委員會法案》立法規定。該機構是一個獨立的政府部門，并依法獨立對公司、投資行為、金融產品和服務行使監管職能。澳大利亞證券和投資委員會是澳大利亞銀行、證券、外匯零售行業的監管者。隨著2001年澳大利亞《證券投資委員會法案》的出臺，ASIC從此把零售外匯交易市場納入日常監管范圍，與銀行、證券、保險等金融行業一同監管，成為澳大利亞國家金融體系的重要組成部分。

2022年全球金融科技對加密貨幣和區塊鏈的投資下降到231億美元:金色財經報道，畢馬威(KPMG)的最新報告顯示，2022年英國金融科技投資總額下降了50%以上，英國金融科技投資從2021年的391億美元下降到2022年的174億美元。2022年，全球金融科技總投資在6006筆交易中下降至1641億美元，支付仍然是全球金融科技投資最強勁的領域，投資額為531億美元，而2021年為571億美元。相比之下，對加密貨幣和區塊鏈的投資從2021年的300億美元下降到2022年的231億美元。2022年下半年的下降尤其明顯，因為在5月Terra(Luna)崩潰和11月FTX破產之后，該領域的審查顯著增加。[2023/2/16 12:10:57]

_02_ASIC監管對象

法院裁定Yuga Labs的兩位領導人被免職:金色財經報道，加利福尼亞州的一家聯邦法院裁定，Yuga Labs的兩位創始人Wylie Aronow和Greg Solano不是最高證人，因此必須被免職。

證詞是指個人在審判前提交問題和回答。但現在，本案被告Ryder Ripps在推特上聲稱Aronow不會出庭作證。Ripps說，“如果他沒有出現，Yuga將負責支付與失敗的證詞相關的任何費用。雙方必須在方便的時候盡快開會并真誠地商定Aranow先生的證詞替代日期，”本案始于2022年6月，當時Yuga Labs提起訴訟，聲稱Ryder Ripps通過“模仿”NFT侵犯了Yuga的知識產權。Ripps律師提出反訴，稱每個NFT在設計上都是獨一無二的，因此NFT不能被復制。[2023/1/10 11:03:21]

1.廣泛的養老金、保險、存款和貸款行業從業機構

數據：以太坊信標鏈質押量突破1435萬，質押率近12%:10月20日消息，據歐科云鏈OKLink多鏈瀏覽器顯示，以太坊信標鏈上質押數已增加至1435萬枚ETH，截至目前為14,353,191枚，占當前以太坊總流通量的11.99%，驗證者總量為447,396。按當前市場計算，信標鏈質押ETH總價值已逾185億美元。其中Lido質押426萬枚ETH，為全網質押數最高，占比30.04%，緊隨其后的是Coinbase與Kraken，全網占比分別為14.31%、8.27%。[2022/10/20 16:32:27]

2.本土各銀行金融機構和在澳洲開展業務的國際銀行分支機構

3.證券、期貨、外匯、金融衍生品等金融交易機構

加密托管公司BitGo計劃起訴Galaxy Digital退出收購協議，并尋求1億美元賠償:金色財經報道，加密貨幣托管公司BitGo表示計劃起訴Galaxy Digital退出雙方12億美元的合并協議，并向Galaxy尋求1億美元的賠償。BitGo表示，Galaxy拒絕支付此前承諾的退出費。

BitGo聘請的律師事務所Quinn Emanuel合伙人R.Brian Timmons說，“Mike Novogratz和Galaxy Digital將終止協議歸咎于BitGo的說法是荒謬的，Galaxy要么如承諾的那樣付BitGo 1億美元的終止費，要么它繼續惡意行事并面臨如此多或更多的損失”。（Coindesk）[2022/8/16 12:27:45]

4.所有涉及金融產品信息咨詢和服務的從從業機構

所有金融行業從業者需要持證上崗，并按規定從事金融業務_02_ASIC監管要求

須申請獲得AFSlicengce，并獲準許可指定的經營權限

須為客戶辦理專業責任強制保險

公司股東和管理層以及規定的持證代表均需按ASIC規定進行備案

需建立整套客戶投訴解決方案，加入FOS糾紛解決機構

須按監管要求在指定銀行開立客戶資金專屬賬戶，與公司自由資金分離管理

定期提交公司經營財務報告，定期進行會計審計，提交ASIC備案

定期提交客戶交易報告，提交ASIC備案

_03_ASIC監管職能

1.完善的政府職能，獨立管理金融市場

2.全方位的監管體系，監督與管理兩手并重

3.在金融運作中，協助和保護零售商和客戶

4.注重對投資者的權益保護，設立了FOS糾紛解決機構

5.對任何違反法律的行為有著嚴格的處罰措施

6.更加公開公正的信息發布，確保公眾利益

7.通過新技術和流程提高服務水平

_04_什么是IntroducerAR

AR，即AppointedRepresentative，一般可以翻譯成委任代表或授權代表。

ASIC的AR指的是那些由受ASIC監管公司授權行事的公司或個人，該公司或個人并不直接受ASIC監管。對于想要進行規范活動的個人或公司來說，成為ASIC的AR是非常便捷以及高效益的途徑。

_05_澳大利亞ASICAR牌照制度

澳大利亞證券和投資委員會的定義是：AR指的是扮演ASIC直接監管經紀商代理的一家公司或個人。那么ASIC直接監管經紀商就成為AR的主體。

AR和主體經紀商之間必須有書面合約，主體經紀商將對AR的合規性完全負責，包括AR提供的產品服務、咨詢建議和公平對待客戶，因此，主體經紀商必須充分考察一家公司或個人是否有足夠的資金和能力成為其AR。

成為AR的公司則按照運營模式的不同，需要獲得授權。這取決于AR自己的運營和業務、如何處理客戶交易、以及從主體經紀商獲得多少權限。

從AR的角度來看，想要成為AR的公司或個人必須首先確定運營范疇，再與主體經紀商進行匹配。如果AR想要運營多方面的業務，它甚至可以有兩個以上的主體公司。而對主體經紀商來說，它需要不斷監控AR的活動隨著AR的增加，它會面臨更多運營上的風險。

_06_如何申請成為AR

要申請成為AR，你需要：

決定你想要進行的活動或業務，并找到該業務范圍內的主體公司

決定是否要成為介紹委托代表

考慮你想要匹配的主體公司——這取決于你所想要經營的業務類型和你擁有的客戶類型

你的委托主體需要將你的預約上交至ASIC，以便ASIC將你的信息錄入其注冊庫中

_07_AR牌優勢

辦理周期快，只需要2-3周

所需資料簡單

公司成本、辦理費用低

知名度高，更有說服力

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