比特幣:美國監管方動手 CFTC指控幣安和趙長鵬明知故犯、非法經營 宣稱對整個幣圈示警_FTC

CFTC稱，幣安明知客戶位于美國卻為牟利無視當地法規，未在CFTC注冊就提供比特幣等屬于商品的數字資產相關期貨、期權，指導客戶利用VPN規避法規要求，尋求沒收幣安非法所得、處以民事罰款、永久禁止其交易和注冊。CFTC主席稱，起訴幣安是警告幣圈所有人，不會容忍故意逃避美國法律。

本已遭到美國監管方“圍剿”的全球最大加密貨幣交易所幣安又遭打擊。

美東時間3月27日周一，美國商品期貨交易委員會（CFTC）宣布，向伊利諾伊州北區地區法院提起民事訴訟，指控幣安創始人兼CEO趙長鵬、經營幣安平臺的三個實體Binance Holdings Limited、Binance Holdings （IE） Limited 和 Binance （Services） Holdings Limited多次違反《商品交易法》（CEA）和 CFTC的規定，還指控幣安的前首席合規官Samuel Lim協助和教唆幣安違反法規。

報告：下一次比特幣牛市將需要美國監管的明確性和較低的通脹率:金色財經報道，加密分析公司Nansen研究的?一份報告顯示，下一個加密貨幣牛市周期將需要美國監管的明確性和較低的通脹率。 BTC的淺度拋售和加密貨幣隱含波動率的持續下降告訴我們，許多監管和宏觀壞消息已經被消化，經濟衰退的情景正在被推遲，通貨膨脹的頑固令人驚訝，這產生了非線性效應，即（亞洲以外的）貨幣政策在更長時間內保持更嚴格的限制，進而成為風險資產越來越大的逆風。[2023/6/21 21:50:59]

遞交法院的起訴文件明確寫道，幣安從不遲于2019年7月起至今，在趙長鵬的指示和控制下，以及Samuel Lim故意提供的大量幫助下，勸誘及接受客戶訂單，接受客戶財產作為保證金，經營交易數字資產相關的期貨、期權、互換和杠桿零售商品的設施。這些數字資產是包括比特幣（BTC）、以太坊（ETH）和萊特幣（LTC）在內的商品。

Cardano創始人：美國監管機構“沒有準備好”處理加密貨幣:金色財經報道，在最近的一次活動中，Cardano創始人查爾斯-霍斯金森（Charles Hoskinson）解釋了為什么美國監管機構正在努力處理加密貨幣問題。他指出美國的監管體系沒有能力應對加密貨幣的革命性。他補充說，監管美國金融市場的無數機構也“沒有準備好”加密資產。這些機構的部分困難在于，加密貨幣具有改變財富使用方式的獨特能力，從而改變財富分類的方式。

霍斯金森說，“在美國，我們按類別進行監管，稱某物為證券，另一種為商品，另一種為貨幣。然后圍繞這些類別建立監管機構，專門研究這些領域。”

他以比特幣為例，解釋說它可以被視為一種貨幣，例如其在薩爾瓦多的法定貨幣地位，也可以被視為一種商品，例如黃金。這使得當局難以對資產進行分類并因此對其進行監管。[2022/5/1 2:42:57]

CFTC認為，趙長鵬和Lim明知幣安的客戶位于美國，幣安需要遵循美國法律規定的注冊和監管要求，卻無視CEA的適用法規，同時參與有計劃的監管套利策略，謀取商業利益。

CDC創始人：2022年現貨比特幣ETF可能不會在受美國監管的交易平臺發行:12月31日消息，美國數字商會（CDC）創始人兼主席 Perianne Boring 近日在接受采訪時表示，發行現貨比特幣 ETF 的公司可能會通過一些創造性的方式向美國人提供相關產品，也就是說，2022 年現貨比特幣 ETF 可能不會在受美國監管的交易平臺發行，而會選擇在其他國家推出，但這個投資工具最終會進入美國市場供投資者使用。

此外，美國證券交易委員會主席 Gary Gensler 一直在嘗試擴大該監管機構的管轄權，這可能會促使 CFPB（美國消費者金融保護局）和 CFTC（美國商品期貨交易委員會）展開一些對話。[2021/12/31 8:16:13]

CFTC主要提到幣安有兩大罪行，一是，幣安并未在CFTC注冊為可以收取期貨傭金的商家、指定的合約市場或互換合約執行機構，違法提供期貨交易、以及“非法的場外商品期權”，對業務監督不力，未實施“了解你的客戶”或反洗錢流程，而且反逃稅項目不完善。

富國銀行已向美國監管機構注冊一只私人比特幣基金:富國銀行周四宣布在美國監管機構注冊了一只私人比特幣基金，成為最新一家為其最富有客戶提供間接加密投資工具的大型銀行。消息人士稱，這是一個被動基金。根據監管文件，NYDIG和FSInvestments正在與WellsFargo合作進行此次發行。富國銀行通過兩家子公司從銷售額中抽成。截至周四，新基金FSNYDIGBitcoinFundI,LP沒有任何銷售。摩根大通的被動比特幣基金也于周四提交給美國證券交易委員會。（CoinDesk）[2021/8/19 22:25:15]

二是，幣安及趙長鵬等領導層指導客戶利用VPN掩蓋真實所在位置，在官方早已禁止未提交身份和所在地證明的客戶交易后，還允許這類客戶在幣安的平臺交易，并且指導與美國有關、屬于最終受益者的VIP客戶、以及控制交易決策、交易算法和其他資產都位于美國的關鍵員工，以新成立的殼公司的名義在幣安開戶，規避幣安自己的合規管控。

CFTC的起訴文件指出，幣安在培養美國地區的客戶群，卻為了牟利而無視美國當地適用的聯邦政府法律。幣安自己的文件顯示，2020年8月，幣安通過衍生品交易賺取費用6300萬美元，約16%的賬戶是由幣安自己確認位于美國的客戶所有。到2021年5月，幣安每月的衍生品交易收入增至11.4億美元。

在本周一的聲明中，CFTC執法部門的第一副主任兼首席法律顧問Gretchen Lowe指出：

“被告（幣安及趙長鵬和Lim）涉嫌故意逃避美國法律是（CFTC）委員會指控幣安的核心。被告自己的電郵和聊天記錄表明，幣安的合規努力是虛假的，幣安一次又一次故意選擇將利潤凌駕于法律之上。”

CFTC在聲明中表示，在對幣安的持續訴訟中，該機構尋求沒收幣安的“非法所得”，對幣安處以“民事罰款、永久禁止其交易和注冊的禁令，以及針對進一步違反CEA和CFTC規定的永久禁令”。但聲明未提到具體處罰金額。

CFTC主席Rostin Behnam稱，他之前已經明確表示，CFTC將繼續動用其權力發現和制止在動蕩和高風險的數字資產市場中的不當行為。

多年來，幣安明知自己違反CFTC的規定，卻積極致力于保持資金流動并避免合規。這次起訴“應該是警告一切數字資產領域人士，CFTC 不會容忍故意逃避美國法律。”

CFTC的行動是幣安最近遭到的又一美國監管方直接打擊。幣安之前受到CFTC、美國證監會（SEC）、美國司法部、美國國稅局（IRS）五大政府部門的調查。其中SEC在審查幣安是否支持未注冊的證券交易。司法部IRS在調查幣安的反洗錢合規問題。

事實上，去年幣安的競爭對手、曾位居全球第二的加密貨幣交易所FTX破產后，幣安就面臨著更大的監管壓力。近幾個月，監管“圍剿”的跡象越來越多。

上月SEC通知和幣安聯合發行幣安穩定幣Binance USD（BUSD）的公司Paxos Trust Co．，因違反投資者保護法，SEC計劃起訴該公司。SEC認為，Paxos發行和上架的BUSD屬于未注冊的證券。Paxos收到通知警告后決定，停止發行新的BUSD。

而后也是在上月，有媒體消息稱，在Paxos停止發行BUSD后，幣安考慮撤出美國，考慮是否切斷和銀行等中介機構的關系，重新評估在美風險投資，以及下架一切美國加密貨幣項目的代幣。

兩周前，美國最大加密貨幣交易所、數幣交易所第一股Coinbase宣布，旗下所有平臺暫停BUSD的交易，稱其內部審查確定不符合上架交易標準。此后華爾街見聞文章指出，SEC對Paxos的警告表面針對的是穩定幣，但真正的目標是幣安。目前監管的爭議焦點在于穩定幣是否為證券產品。

本周一CFTC正式起訴幣安后，幣安公司和趙長鵬都未回應媒體的置評請求。趙長鵬個人推特賬號發了一個數字4，疑似引用他年初發布的2023年專注目標及建議的第四條作出回應，第四條的具體內容是：忽略縮寫為FUD的恐懼、不確定和懷疑消息、假新聞、惡意攻擊等（Ignore FUD，fake news，attacks，etc．）。

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