FTC:CFTC為何起訴幣安？對市場影響幾何？_NBS價格

今日晚間，幣安遭到 CFTC 起訴的消息席卷加密世界。

針對幣安及其 CEO CZ 因涉嫌違反交易和衍生品規則，美國商品期貨交易委員會（CFTC）周一在芝加哥聯邦法院提起訴訟。監管機構表示，幣安沒有正確注冊，逃避了應盡的義務。至少從 2021 年起，CFTC 就一直在調查 Binance 是否未能阻止美國居民買賣加密貨幣衍生品。CFTC 規則通常要求平臺在允許美國人交易這些產品時向該機構注冊。

此次監管出手，與以往數次均有所不同。

 CFTC 文件顯示，被起訴的是Changpeng Zhao, Binance Holdings Limited,  Binance Holdings (IE) Limited, Binance  (Services) Holdings Limited, and Samuel  Lim。所有被告均為幣安、而非 binance.US關聯公司。

前CFTC專員：國會需要決定是否將加密貨幣作為商品或證券進行監管:金色財經消息，前美國商品期貨交易委員會(CFTC)專員Dawn Stump表示，國會需要決定是否將加密貨幣作為商品或證券進行監管。此外，Stump還稱，加密行業需要“透明”的規則，但加密基礎設施中的商品和證券之間沒有明確的區別，并且CFTC在監管BTC等數字資產方面“仍然沒有明確的授權或權力”，這是國會必須做出決定的地方。(CoinDesk)[2022/8/17 12:30:27]

CFTC 所公布的訴訟文件顯示，幣安涉及向美國投資者提供的交易服務及其合規性問題并主要提出四點具體指控：

1、幣安在未獲得 CFTC 注冊的情況下向美國投資者提供了交易服務；

CFTC 指出，幣安依賴位于美國的客戶為其各種市場產生收入和提供流動性，但幣安從未以任何形式向 CFTC 注冊，并無視對美國金融市場的完整性和活力至關重要的聯邦法律，包括要求實施旨在防止和檢測洗錢和恐怖主義融資的控制措施的法律。這違反了商品交易法案（“Act”或“CEA”） 7 U.S.C. §§ 1-26 和 CFTC 規定（“Regulations”） 17 C.F.R. pts. 1-190 （2022 ）。

CFTC 9月28日至10月5日CME 比特幣期貨持倉周報:據KingData數據監控，CFTC9月28日至10月5日CME比特幣期貨持倉周報顯示：未平倉總量自7039張上漲至8,886張。機構多頭頭寸2700張，空頭頭寸6737張，多空持倉比例1:2.4，機構對市場判斷并不樂觀；大戶多頭頭寸3472張，空頭頭寸210張，多空持倉比例16.5:1，大戶看漲情緒強烈；散戶多頭頭寸1758張，空頭頭寸794張，多空持倉比例2.2:1，散戶偏向看漲；[2021/10/10 20:17:53]

有趣的是，通過拆分國際業務和 Binance.US，在廣大投資者的“印象”中，似乎幣安并未包括美國用戶。但 CFTC 并不這么認為。

（CFTC 所提供的圖片）

動態 | LedgerX高管聲稱受到美國商品期貨交易委員會（CFTC）不公平對待:據coindesk報道，根據CoinDesk通過《信息自由法》(Freedom of Information Act, FOIA)獲得的兩封信函，受美國監管的加密衍生品和清算平臺LedgerX認為，CFTC前主席J. Christopher Giancarlo個人對該公司存在偏見，不恰當地利用他的職位拖延了對修訂后的衍生品清算機構注冊的批準。2019年7月3日的第一封信中寫道:“我們有充分的理由相信，這種明顯違反《商品交易法》(Commodity Exchange Act)的不合理拖延，與董事長對我們首席執行官寫的一篇博客文章的敵意有關。”LedgerX首席執行官Paul Chou在周六的電話中告訴CoinDesk，這些信件是準確的，并且僅包含發送給該機構的部分消息。目前尚不清楚此信具體指的是哪篇博客文章。受美國監管的加密衍生品和清算平臺LedgerX。[2019/9/29]

CFTC 指出，在 2020 年 10 月，CZ 指示幣安人員將幣安內部數據庫中某些數據字段的“美國”替換為“UNKWN”。因此，Binance 2020 年 10 月的月度收入報告中，將約 283 萬“未知”用戶其實應為美國用戶。

聲音 | CFTC:購買虛擬貨幣須謹慎:美國商品期貨交易委員會（CFTC）昨日發布了一份關于數字貨幣的新聞稿，稱潛在買家或投資者在投資前要做好準備，在購買數字貨幣或代幣時要謹慎。CFTC指出，數字代幣也可以是衍生品或商品，這取決于它們的結構。[2018/7/17]

可以得出結論，在過去某些時間段內，位于美國的客戶為幣安提供了相當數量的收入。

2、幣安的交易所平臺允許美國投資者進行杠桿交易和期貨交易；

CFTC 認為，在 CZ 的指導和控制下，并在 Lim 的故意和實質性協助下，幣安已經向美國人士征求并接受了涉及商品跨境數字資產現貨和衍生品交易的多種類型訂單，包括期貨、期權、掉期和杠桿零售商品交易。這些數字資產包括比特幣（BTC）、以太坊（ETH）和萊特幣（LTC）。因此，可以得出結論，幣安的交易所平臺允許美國投資者進行杠桿交易和期貨交易。

3.  CFTC 認為幣安違反了美國商品期貨交易委員會法規，未向客戶發出必要的風險披露，并未滿足該法規的其他要求；

美國SEC和CFTC主席在華爾街日報聯合撰文稱，將和其他監管主體繼續合作，促進數字貨幣市場的透明誠信:美國SEC和CFTC主席在華爾街日報聯合撰文稱，將和其他監管主體繼續合作，促進數字貨幣市場的透明誠信，阻止并起訴欺詐和濫用行為。不會允許DLT(分布式賬本技術)或任何其他創新破壞其對市場公平和健全的承諾。[2018/1/25]

一旦幣安坐實為美國客戶提供交易服務，則監管難已免除。CFTC 聲稱，幣安違反了美國商品期貨交易委員會（CFTC）法規，未向客戶發出必要的風險披露，并未滿足該法規的其他要求。具體而言，Binance 未遵守 CFTC 的反洗錢和反恐怖主義融資規定，并未注冊為衍生品交易商。

4.  CFTC 希望法院責令幣安停止違規行為，并要求幣安支付罰款。

CFTC 希望法院責令幣安停止違規行為，并要求幣安支付民事罰款和補救性附屬救濟措施，包括但不限于交易和注冊禁令、返還非法所得、判決前和判決后利息以及法院認為必要和適當的其他救濟措施。

CFTC 還要求法院對幣安進行罰款，并根據《聯邦民事罰款通知改進法案》進行通貨膨脹調整，但具體數額未在文件中提及。

在本次 CFTC 的起訴行動中，僅兩名自然人被列為被告。一名為 CZ，另一名則為幣安第一任首席合規官 Samuel Lim。

CFTC 表示，Samuel Lim 是幣安在 2018 年 4 月聘請的首席合規官（CCO），并一直擔任該職位至少到 2022 年 1 月。在擔任 CCO 期間，Lim 指導、指示和協助 Binance 員工和客戶規避旨在檢測和防止違規行為的合規控制措施。

但合規官的介入并未讓幣安免于起訴。CFTC 認為，Changpeng Zhao 和 Samuel Lim 在 Binance 的違法行為中起到了關鍵作用。

Lim 在幣安的非法活動中提供了故意而實質性的幫助。具體來說，Lim 并未監督 Binance 的活動，反而積極促進了違反美國法律的行為。并指導幣安規避監管。

CFTC 認為，幣安擁有一系列的方式來規避監管。例如，在 2019 年 6 月的一次管理會議上，CZ 表示，如果服務于美國或受到美國制裁的國家（約 28 個），需要對客戶的所有相關文件進行審查。但這對于幣安的公司結構來說并不是很合適。因此，幣安決定“不擁有美國用戶”。幣安采取各種措施通過在多個司法轄區設立各種實體來“保持在各個國家的干凈”，而 Lim 也在幣安的一系列非法活動中提供了故意而實質性的幫助。

CFTC 認為Lim目前居住在新加坡，但幣安拒絕提供其新加坡住址以回應 CFTC 的調查傳票。

在遭到起訴后，CZ 再次給出了那個經典的回應—— 4 。

這一回應已被他多次使用。意為“Ignore FUD, fake news, attacks, etc.”，即忽略 FUD 消息、假新聞、惡意攻擊等。

市場對這一監管行動的恐慌則快速反應在行情上。歐易 OKX 行情顯示，在起訴事件發酵后，BTC 快速下跌，一度跌至 26500 美元附近，日內跌幅逼近 5% 。現價格已短暫止跌修復，現報 27110 USDT。

在本次起訴中，一個小細節則引發了社區的廣泛討論——CFTC 獲取到了幣安內部的部分 Signal 聊天記錄。

CFTC 表示，CZ 通過 Signal 與眾多幣安高管、員工和代理進行了帶有自動刪除功能的溝通。目前無法確認 CFTC 是如何獲取到 CZ 的 Signal 相關聊天記錄，而這一信息泄露也已引發社區廣泛討論。Signal 因其通訊的安全性而收到加密社區的喜愛，此前 SBF 在保釋后，就曾向法院申請使用這一聊天軟件。

目前，CFTC 與幣安的監管大戰剛剛拉開序幕， Odaily 星球日報將對這一事件持續跟蹤報道。

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