NBS:SEC瘋狂輸出的同時 CFTC態度如何？_Wrapped Secret (ERC20)

編譯：星球日報

接連兩日，美國證券交易委員會（SEC）相繼對 Binance、Coinbase 等兩大頭部交易所提起訴訟，震驚了 Crypto 乃至整個金融行業。

在 SEC 及其掌門人 Gary Gensler 瘋狂輸出的同時，美國另一大監管機構商品期貨交易委員會 (CFTC) 的主席 Rostin Behnam 也將于今日出席眾議院農業委員會關于「為數字資產現貨市場提供清晰度」的主題聽證會。稍早之前，Rostin 已在個人社交媒體上公布了今日的證詞全文，從中我們或許可以一窺該機構當下對于 Crypto 的態度究竟如何。

以下為 Rostin 證詞的全部內容，由 Odaily 星球日報編譯。

SEC主席：Coinbase、FTX、Binance和其他交易所都屬于美國證券交易委員會的管轄范圍:金色財經報道，Bitcoin Archive在社交媒體上稱，美國證券交易委員會主席Gary Gensler表示，Coinbase、FTX、Binance和其他交易所都屬于美國證券交易委員會的管轄范圍。[2022/9/8 13:16:42]

Thompson 主席，Scott 高級委員以及其他委員們，感謝您們給我這個機會。

自從兩年前于參議院出席聽證會以來，我一直在強調“通過立法行動來解決數字商品市場上缺乏監管的問題”之必要性。我在國會作證和其他公開聲明中都曾明確表示，將這個充滿波動性的市場納入監管范圍，可以保護客戶，確保市場的彈性和穩定，并防止風險波及傳統金融系統。

并不是只有我一個人這么想。去年，金融穩定監督委員會一致發布了一份關于「數字資產市場的金融穩定風險」的報告。報告中的一個核心建議就是呼吁國會制定法律，以填補非證券數字資產現貨市場上的明顯監管空缺。

動態 | Securitize將內部協議開源，與證券代幣平臺tZERO達成合作:據coindesk報道，Securitize正在與證券代幣平臺tZERO合作，因為它開放了其內部協議背后的代碼。該公司表示，數字證券(DS)協議存儲庫可以在Github上獲得。[2019/5/13]

過去一年發生的事件增加了這些建議的緊迫性。幾個大型數字資產平臺的破產抹去了數十億美元的客戶資金；多個大型市場參與者涉嫌與附屬交易平臺進行過暗箱操縱；網絡安全漏洞也被黑客持續利用，導致了數十億美元的資金損失……

將數十億美元的客戶資金和投資留在基本上不受監管的實體中，這必然會導致一種災難。不過，最近的歷史已給我們提供了很多可行經驗， 2008 年金融危機之后，本委員會在兩黨合作的基礎上，對此前不受監管的掉期市場進行了改革，這些改革以健全市場監管的核心原則為基礎，設計了透明度要求、報告及注冊要求等措施。

動態 | ABeam發布ABeam Security解決方案，增強企業網絡安全性:據日經pressrelease?6日報道稱，隨著人工智能、物聯網以及區塊鏈技術在商業中的廣泛應用使得企業活動朝著數字化的方向發展，由此產生了一系列針對企業保存的個人信息及重要信息的網絡攻擊事件。日本咨詢公司ABeam，為了進一步加強對企業網絡安全的支持，開始提供“ABeam Security”服務，這是一種在“互聯時代”支持公司網絡安全對策的綜合解決方案。該方案集成了與網絡安全相關的戰略咨詢服務，并將全面增強企業的網絡安全性。[2018/7/6]

為了防止未來的潛在危機，這些措施是必需的，如今它們也已經成為衍生品市場上行之有效的監管規則。事實上，在 FTX 集團破產時間中曾有一個受 CFTX 監管的相關實體避免了類似的結局（應指曾隸屬 FTX 旗下的衍生品交易所 Ledgerx），而這正是因為 CFTC 監管要求任何注冊實體必須保證客戶資金隔離，財務資源充足，以及治理適當。也就是說，該實體在經營角度上能夠保護客戶資金并繼續經營。

政策 | 美國SEC通過加快ETF申請流程提案 加密貨幣ETF或需滿足相同要求:據ethnews報道，6月28日，美國證券交易委員會（SEC）投票決定提出一個新的監管框架，允許交易所交易基金（ETF）進入市場，而無需申請人申請個人豁免命令。該提案旨在加快此前需要數月完成的申請流程，增加ETF市場的競爭和創新，并希望為投資者提供更多選擇。該提案沒有提到加密貨幣或區塊鏈技術，因此基于加密貨幣的ETF是否會受新規則約束還有待觀察。據消息人士透露，該提案并非針對任何投資策略或資產類別，這意味著比特幣ETF必須滿足與任何其他ETF相同的要求。但到目前為止，美國證券交易委員會對基于加密貨幣和區塊鏈的ETF的立場一直不確定。[2018/7/3]

我認為，應該向數字商品市場施加類似的、經過時間考驗的監管措施，并將重點放在保護客戶資產、監督交易活動、禁止利益沖突和實施嚴格的網絡安全標準上。

我鼓勵國會和行政部門繼續關注數字商品的監管空白，更是全面支持委員會制定立法措施來授予 CFTC 更多的權力。但是，國會考慮的任何新法律都不能破壞現有法律。如果證券法適用，證券交易委員會（SEC）應該利用其強有力的權力保護客戶，并解決市場中證券發行者和投資者之間的信息差。

我想強調在任何有關此問題的立法中，國會應重點關注以下方面：

1. 更強力的客戶保護

在數字資產這么一個新穎、技術復雜的市場中，強有力的客戶保護至關重要。國會應確保 CFTC 完全有權要求注冊實體就各種事項（如投資風險、網絡安全風險、挖礦、結算慣例和其他相關活動）做出必要的披露，以確保客戶獲得最佳價格，并要求注冊實體做好客戶資金的隔離與保護，以防平臺出現故障。

我們也知道，這些市場經常被宣傳為一種“普惠金融”的形式，但其用戶卻最容易受到這些資產的固有風險和掠奪性金融計劃影響。這一領域的任何立法都應該認識到這種動態，并需要進一步的工作和研究，以更好地了解這些人群如何與這個市場相互作用，并確保他們得到充分保護。

2. 更全面的監管權力

在缺乏聯邦市場監管的情況下，數字資產市場一直受到欺詐和操縱的困擾。CFTC 一直積極主動地監管這些市場，共提起了 85 起案件，罰款和賠償金額超過 40 億美元。

然而，我們在數字商品代幣現貨市場的法律權力在一定程度上卻存在限制，只能在欺詐發生后采取行動。更完善的監管制度應該讓 CFTC 有權主動制定規則以盡量減少欺詐。這應該包括為預防利益沖突設定嚴格標準，制定維持公平、公開和透明市場的規則，以及積極監控市場參與者的交易活動。

3. 新職權需要更多的資金

目前，CFTC 是唯一依賴國會撥款的金融市場監管機構。其他金融監管機構都有自籌資金的機制，這為他們的財年預算申請獲得充分資金提供了更大的保證。對于承擔新職權的監管機構，國會必須為該機構提供承擔新職權所需的資源。對數字商品市場的監管將使 CFTC 承擔新的責任，這些責任的履行不能僅依賴于我們現有的資源來完成。

我想再次感謝委員會給我今天作證的機會。我很高興于委員會能夠在數字資產領域解決棘手的政策問題，特別是解決現有監管漏洞。當然，還有很多的工作要做，我隨時準備與本委員會和國會議員就這一立法提案進行討論，以確保它能解決這一新興市場的所有關鍵考慮因素。

Odaily星球日報

媒體專欄

閱讀更多

金色財經

SevenUp DAO

金色圖覽

LK Venture

金色薦讀

區塊律動BlockBeats

Tags：BSPNBSSECCFTBSPTnbs幣官網Wrapped Secret (ERC20)CFT價格

火必