NCE:幣安遭遇多家監管機構指控背后 內部“泄密者”都有誰_ASI finance

作者：Nancy，PANews

盡管不久前美國證券交易委員會（SEC）起訴幣安和CEO趙長鵬引發了市場恐慌，但該訴訟案進入調解階段或意味著雙方更大幾率達成和解。近年來，幣安一直面臨著多家美國監管機構的監管圍剿，其中不少“證據”來自于幣安內部高管及相關人員，本文PANews將為大家盤點下幣安遭遇監管拷問背后的“泄密者們”。

Catherine Coley是Binance.US的首位首席執行官，任職于2019年至2021年期間。在此之前，Catherine Coley并沒有任何CEO經驗，LinkedIn顯示，她曾擔任Ripple的XRP機構流動性負責人，并在香港和倫敦為銀行巨頭摩根士丹利的機構外匯市場工作，以及在硅谷銀行擔任外匯顧問。

Catherine Coley算是大型加密交易所中少有的年輕女性領導者，曾于2020年登上了福布斯雜志40位40歲以下榜單。2021年5月，Catherine Coley離開了Binance.US，其本人和幣安官方均并未提及離職原因，且這位女高管在離任后一度”消失“在公眾視野中，其推文也不再更新，而在此之前她曾發布數千條推文贊賞加密技術，非常活躍。目前，Catherine Coley的LinkedIn并未有更新，職位仍描述為“前Binance.US的首席執行官”。而據The Block此前報道，有消息人士透露，CZ曾希望Coley在聘用Brian Brooks（下一任CEO）后留在幣安，但她不再希望留下來，且以精明著稱的Brian Brooks也沒有鼓勵她這樣做。

數據：9900萬枚USDC經由孫宇晨地址轉入幣安:金色財經報道，據Whale Alert數據監測，北京時間3月6日15:44，9900萬枚USDC（約合9898萬美元）從未知錢包轉移到孫宇晨地址，隨后15:46，孫宇晨地址將9900萬枚USDC轉入幣安。[2023/3/6 12:45:03]

根據Catherine Coley于2022年1月向SEC提供的證詞主要涉及Binance和Binance.US的關系；訴訟文件顯示，趙長鵬參與了Catherine Coley的招聘，但她在入職后很快就對Binance.US缺乏獨立性感到失望。她表示，Binance和Binance.US可能并不完全獨立，因為兩家公司間存在四項服務協議，包括主服務協議、錢包托管協議、軟件許可協議和商標協議。特別是錢包協議，“錢包和托管是我希望至少有美國參與的協議，這樣我們就可以控制代幣的托管。我想要數據的保管和實時與原始數據交互的能力。”

除了2022年的證詞外，SEC還在訴訟中引用了Coley的內部通信，其中包括她提到Binance.US為獲得更多獨立性而做出的“1776計劃”的努力，以及關于虛假交易的互動證據。

趙長鵬：幣安一比特幣地址向新地址轉賬超 12 萬枚比特幣系驗證錢包控制權所需:11月28日消息，此前幣安一存儲了超 12 萬枚比特幣錢包的地址將錢包內絕大多數比特幣（127,351 枚比特幣，價值超 20 億美元）轉至新地址。趙長鵬回應稱，此舉是應審計員要求證明幣安對該地址具有控制權，而將該地址內比特幣轉移至新地址中。[2022/11/28 21:07:30]

今年3月，Catherine Coley雇傭了曾在CFTC任職的聯邦檢察官James McDonald，由他作為律師代表自己應對美國政府對幣安的調查。

Brian Brooks于2021年5月擔任Binance.US首席執行官，但僅在任職4個月后以“戰略方向存在分歧”為由與Binance.US分道揚鑣，而這個時間點Binance.US融資1億美元并上市的計劃也因監管落空。在此之前，Brian Brooks曾擔任Coinbase首席合規官，后在特朗普敗選后臨時擔任美國貨幣監理署OCC代理署長數月，并在擔任期間大力支持加密貨幣，他現是加密挖礦企業Bitfury的首席執行官。

幣安巴西董事Ricardo Da Ros辭職:幣安巴西董事Ricardo Da Ros于周三宣布在該公司任職六個月后辭職。在LinkedIn的一篇帖子中，他稱：“對我的角色的期望存在偏差，我根據我的個人價值觀做出了決定。”(coindesk)[2021/7/16 0:56:05]

在SEC的證詞中，Brian Brooks也披露迅速離職的原因，“我意識到，實際上我并不是經營這家公司（Binance.US）的人，而且我認為我簽約時受托的任務，并非是實際任務，我一意識到這一點，就離職了。”

同時，Brian Brook還向SEC披露，Binance.US在上海設有大約50名工程師的團隊，并在名為“Boran”的實體下運作，部分薪酬為BNB（幣安平臺幣），該實體實際上是Binance.US在中國的單位。Binance.US在推出時獲得了CZ提供的1000萬美元的初始資金，這些資金的存在是一個“問題”。此外，他還指出，Binance.US使用了授權的撮合引擎，并不直接通過技術控制該平臺。

動態 | 幣安協助英國調查涉及5000萬美元欺詐的犯罪分子:據CoinDesk 9月27日消息，幣安幫助英國調查了一名網絡犯罪分子，后者出售網絡釣魚工具導致數百萬英鎊被盜竊。幣安首席合規官Samuel Lim在博客文章中表示，幣安交易所與大都會警察局的網絡犯罪部門合作，調查了一名保加利亞人，該人涉嫌開發和銷售針對用戶的網絡釣魚腳本。腳本允許其他罪犯從用戶那里獲取個人詳細信息，信息在暗網上出售。Lim表示，大約50萬人成為目標，其中大部分是通過電子郵件受到影響，犯罪分子從受害者手中盜竊了4,160萬英鎊，超過5000萬美元。[2019/9/27]

Samuel Lin是Binance前合規負責人，Alvin則是前業務發展負責人，SEC起訴文件中包含了多張兩人之間的內部對話，從這些“證據”來看，Samuel Lin似乎并非“主動”泄密，而是兩個朋友間的休閑式對話。Linkedin顯示，Alvin Kan于2021年6月加入幣安擔任了數據分析經理，并六個月后晉升為生態增長主管，于2023年4月正式離職。

動態 | 幣安：安卓應用程序支持保證金交易 iOS即將推出:據幣安官方推特，Binance安卓應用程序（iOS即將推出）現在可以進行杠桿高達3倍的保證金交易。安卓應用1.10.1的當前版本支持保證金交易。（Koinalert）[2019/8/25]

在多張截圖中，Samuel Lin表示，BNB的策略是活超過兩年然后滾蛋，其價格隨時有可能會歸零，并建議Alvin拿到公司的BNB獎勵后直接將一半賣成USDT，并稱持有100%的BNB很愚蠢的。他還認為，Binance.US是在美國經營一家沒有執照的證券交易所，風險與回報不平衡，當時的首席財務官Wei Zhou要求其擔任CCO（ 首席合規長）并處理簽署事宜，他沒有接受。如果他是CCO，與OFAC (外國資產控制辦公室) 簽署合規事項會令他感到不舒服。此外，Samuel Lin還表示，幣安不可能是干凈的，找不到任何可能的證據，且CZ還教導員工如何規避程序。

而Alvin則在對話中稱BNB的價格可能跌得很低，甚至低于HUOBI，敢持有BNB相當勇敢。同時，Alvin惹味幣安的合規情形就像鐵達尼號，逐漸沉沒中。

對此，趙長鵬也幣安內部信中回應稱，幣安不會檢查員工的聊天記錄，但如果對在幣安（或任何公司）工作感到不滿意，應該與其經理交談，并認真考慮職業選擇。不要把精力和生命浪費在不喜歡的事情上，因為不會做得很好。他還直言，SEC將員工聊天用作證據的行為是“荒謬的”。

Harry Zhou是個連續創業者，畢業于哈佛大學法學院以及狄金森學院經濟及計算機系，并曾在律師事務所就職，對反洗錢反恐怖融資法律法規在數字貨幣領域的適用有著深入研究。同時，Harry Zhou也是美國OTC交易平臺Koi Trading的聯合創始人，曾獲得幣安風險投資部門提供300萬美元資助。

2022年，福布斯發文指出，幣安內部利用“太極”計劃如何精心策劃以逃避美國當地合規及監管政策，該文件包括目標、擬議公司結構、參與監管計劃和長期許可計劃，是由幣安前員工Harry Zhou統籌，以最大程度降低SEC、CFTC、NYDFS等美國監管機構的影響，甚至為能洞悉這六大監管機構的規范，還提議幣安加入美國國土安全部（DHS）基石計劃，從而發現監管弱點等。對此，幣安否認這份文件的指控并表示Harry Zhou從未在幣安工作過。據PANews了解，Harry Zhou并未在幣安工作，但其自稱熟悉美國監管，所以為幣安以及其他交易所提供相關咨詢服務。在今年SEC對幣安的訴訟中，該“太極”計劃也被再次提及，成為幣安逃避美國監管的證據。

與此同時，今年3月，據華爾街日報報道，在2018年10月的一次會議上，前幣安風險投資部門負責人Ella Zhang和Harry Zhou會見了現任SEC主席Gary Gensler，Harry Zhou在當時的聊天信息中寫道：“我注意到，雖然Gensler拒絕擔任顧問，但他在分享許可策略方面很慷慨。”然而，據幣安的兩家律師事務所Gibson Dunn和Latham & Watkins的律師聲稱，Gary Gensler曾于2019年主動提出擔任幣安母公司的顧問。

整體來看，這些“證人”是幣安面臨各項指控的關鍵人物，但大部分尚未能給出壓倒性的充分證據，且不少明顯帶有個人主觀意識的分析和推斷性的語言。

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