KIK:SEC正式起訴Kik，加密貨幣合規之路還有多遠？_SecretSky.finance

SEC正式起訴Kik"非法"ICO

在周二提交給紐約南區的一份文件中，美國證券交易委員會表示，Kik違反了1933年證券法第5條的規定，該法案要求證券代表類銷售必須進行注冊。

SEC部門聯合主任StevenPeikin表示：

通過出售1億美元的證券而不登記或銷售，我們認為Kik剝奪了投資者對其合法授權信息的知情權，并一定程度上阻止投資者做出明智的投資決策。在創新和遵守聯邦證券法之間，公司并沒有第二種選擇。

正如美國證券交易委員會的投訴中指出的那樣，Kik多年來一直在虧損中，該公司的管理層在內部預測它將在2017年耗盡資金。

據悉，Kik平均每年損失約3000萬美元。此外，根據美國證券交易委員會消息，早前一家大型科技公司嘗試收購Kik但失敗了，另外七家潛在的收購者都拒絕購買或并購該公司。

Ripple總法律顧問：SEC會對不同數字資產的立場存在偏見:金色財經報道，Ripple總法律顧問Stuart Alderoty揭露了管理SEC員工的公正性規定，這可能暗示SEC會對不同數字資產的立場存在偏見。

Alderoty強調，聯邦法5 CFR 2635.101(b)(14)所概述的，要求所有證券交易委員會的雇員公正行事并保持公正的形象。那么，法律提出的問題是，一個有理智的人在掌握了事實之后，是否會質疑雇員的公正性。這些評論是在Hinman郵件發布之后提出的，這是美國證券交易委員會前主任William Hinman與美國證券交易委員會工作人員之間的一系列交流。

這些郵件是Hinman在2018年6月發表的備受關注的演講準備的，涉及不同數字資產的分類和監管問題。Hinman表示，BTC和ETH不是證券，這在加密貨幣界引起了人們的關注。一些人猜測，這些郵件可能揭示了美國證券交易委員會內部對BTC和ETH的偏愛。[2023/6/20 21:49:43]

2017年初，Kik尋求開展一種新型業務，該業務通過銷售一萬億個數字Token來融資，也就是之前所提到的ICO。在Kik公司通過初始代幣發行募集的1億美元里，美國人投入了5500萬美元，另外1680萬美元來自公開銷售。

消息人士：美國SEC正在調查FTX投資者盡職調查的詳細信息:1月6日消息，據消息人士披露，美國證券交易委員會（SEC）正在調查有關FTX投資者盡職調查的詳細信息。消息人士稱，SEC正就盡職調查政策和程序詢問FTX投資者，以及他們在選擇投資FTX時是否遵循了這些政策和程序，暫無法確定有多少公司正在面臨SEC的調查。此外，消息人士表示，SEC的調查可能意味著，投資于FTX的風投機構和投資基金可能面臨監管審查。

到目前為止，SEC已對FTX的三名高管提起訴訟，指控他們在加密交易平臺FTX上欺詐投資者。（路透社）[2023/1/6 10:24:58]

美國證券交易委員會在起訴中詳細地說明了Kin代幣的分銷情況，文件中顯示：

兩名購買者分別支付了約160萬美元和約970,000美元;

SEC委員：SEC應將更多精力用于制定數字資產監管規則:金色財經報道，美國證券交易委員會 (SEC) 委員Hester Peirce和Elad Roisman認為，該機構應在改革現有規則上花費更少的資源，而將更多的精力用于制定新興領域的監管規則，包括數字資產。盡管Peirce此前表示，她預計新主席Gary Gensler領導的SEC將為加密貨幣創造“富有成效的幾年”，但她和她的同事對這是否能實現表示擔憂。他們擔心該機構花更多的時間和金錢來檢查現有規則的趨勢將在Gensler的領導下繼續下去。[2021/6/15 23:36:41]

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1,853名購買者支付約1,000美元或超過1,000美元。

據悉，由于美國證券交易委員會提起訴訟的消息，Kin的價格下跌，在訴訟宣布后兩小時內跌幅超過25％。

金色財經獨家分析 SEC指控區塊鏈概念股LongFin顯露區塊鏈企業面臨強監管趨勢:SEC發布新聞稿稱，已指控在納斯達克上市的金融貿易公司LongFin Corp.及其首席執行官Venkata Meenavalli犯有證券欺詐罪，并凍結了超過2700萬美元的“非法交易利潤”。此前，納斯達克已經暫停了Longfin的股票交易。

LongFin是一家去年2月才成立的年輕的初創公司，自12月13日在納斯達克開始交易，發行價每股5美元。Longfin開始在納斯達克交易并宣布收購Ziddu.com后不久，它的股票價格大幅上漲，市值超過了30億美元，3個月內漲了7倍。Ziddu公司是一家提供區塊鏈解決方案的服務提供商，它針對抵押倉庫單據以Ziddu Coin的形式提供小額貸款。在LongFin被查之前，SEC就已經起訴了另一個區塊鏈相關項目Centra的兩位創始人在ICO中存在欺詐，SEC的頻繁動作，無不顯示出其對區塊鏈市場的監察決心，區塊鏈領域面臨全球強監管的趨勢初顯。[2018/4/8]

長達2年談判破裂

此前有消息稱，美國SEC關注的前三位ICO項目分別是EOS、Kik和tezos。而SEC與Kik的談判拉鋸進行了2年，終于在近日破裂。

上個月Kik首席執行官TedLivingston表示，該公司已經花費了500萬美元與SEC進行合作。Kik隨后發起了500萬美元的“DefendCrypto”眾籌活動，用來起訴SEC，如今SEC也予以反擊，對Kik提起訴訟。

值得注意的是，此次似乎是SEC第一次以“沒有按照規定注冊”為由向一家公司提起訴訟。

2017年9月，Kik在以太坊上發行了代幣Kin，發行第3天，就收到了SEC的警告，稱Kik在沒有取得證券發行權的情況下銷售Kin，違反了證券法。

此后圍繞KIN是否為“證券”，kik與SEC展開了長達兩年的爭論。

2018年11月16日，SEC要求Kik提交Howey測試報告，并表示將在未來的6個月里，對Kik執行強制訴訟。Howey測試是判斷某中金融工具是否為“證券”的有效手段，主要包含四個條件：

利用金錢投資

期望使自己獲得利潤

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因此Kik認為kin不是證券，不受SEC監管，然而這些理由并不足以說服SEC。

6月，是SEC對Kik執行強制訴訟的最后期限，不出所料，SEC終于出手了。

各方意見

SEC聲稱Kik違反了聯邦證券法，沒有對其ICO代幣銷售注冊。在回應中，Kik的總法律顧問EileenLyon表示SEC對Kik的指控基于一個有缺陷的法律理論。除此之外，訴狀錯誤地假定：

1.任何有關資產增值的討論都等同于僅從另一方的努力中提供或承諾利潤；

3.而且賣方或發起人的任何貢獻都必須是創建投資合同所需的“必要”管理或創業努力。

這些假設“使Howey測試遠遠超出其定義”，并且該機構的推動將無法經受司法審查。

TedLivingston補充表示：

對于2017年的Kik的預售及代幣發行活動的事實和情況，SEC的指控也呈現了一個高度選擇性和嚴重誤導性的畫面。我們期待著在法庭上講述整個故事。

對于此次事件，SmolinksiRosarioLaw的負責人NelsonRosario接受采訪時稱：

美國證券交易委員會對Kik的訴訟與針對其他ICO的訴訟相似，特別是有關監管機構提出的證據。但是本案最顯著的特點可能是，它嚴格強調了Kik違反證券法1933中第5條例。

CompoundFinance總法律顧問總法律顧問提到：

到目前為止，美國證券交易委員會所有有爭議的執法行動都涉及一些欺詐或不當行為。所以此次針對Kik的訴訟非常重要，因為它代表了美國證券交易委員會針對監管違規行為的第一次執法行動。

獨立法律研究員KatherineWu表示：

Kik在2017年進行的代幣銷售可以說在當時是“非常典型的ICO”，美國證券交易委員會用來指控Kik違反證券登記要求這件事可能涉及其他的ICO項目。如果美國證券交易委員會在這次訴訟中勝訴的話，它將迫使大量同樣有問題的ICO項目——要么必須進行注冊，要么放棄他們在ICO中獲得的所有利潤。

從可預見的未來看，SEC對于加密貨幣“合規”的態度也是日漸明朗。對于Kik而言，只能在此送上著名詩人CarlSandburg的一句話：

如果事實是對你不利的，那就是從法律層面進行爭辯。如果法律對你不利，那就從事實角度辯訴。如果法律和事實都對你不利，那就狠狠地砸桌子，大喊大叫吧。

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