BSP:經營虛擬貨幣交易所 構成開設賭場罪？_區塊鏈

區塊鏈技術背景下，由于虛擬貨幣具有去中心化，匿名性等特征，被作為網賭等黑灰產支付結算渠道越來越普遍。近日，有朋友咨詢，某虛擬貨幣交易所被以開場賭場的罪名立案偵查。

在虛擬貨幣交易所經營過程中，可能會涉及到的開設賭場罪相關刑事風險有哪些情形呢？本文對此進行探討。

01 為賭博網站提供支付結算服務

虛擬貨幣交易所涉嫌開設賭場罪名較為常見的情形，是為賭博網站提供資金支付結算服務。

筆者曾介紹過“跑分洗錢”的概念，網賭犯罪分子尋找兼職跑分人員買賣虛擬貨幣，再由跑分人員提現到跑分平臺的錢包地址。跑分人員為上游開設賭場犯罪提供支付結算的“跑分”行為，會涉及到開設賭場罪的共犯。

平安銀行：深度借助區塊鏈等科技手段加快推進數字化經營:10月21日消息，平安銀行股份有限公司發布2021年第三季度報告。報告中指出，依托平安集團“金融+科技”優勢，深度借助人工智能（AI）、區塊鏈、物聯網等科技手段驅動業務創新，加快推進數字化經營，支持全行業務均衡發展及零售轉型戰略落地。

平安銀行“星云物聯網平臺”深度融合中臺化、敏捷化理念，基于物聯網、AI、云計算、區塊鏈等技術，實現數據“采集、確權、溯源、驗真”，有效解決銀企信息不對稱痛點，提升產品線上化、模型化和自動化水平，打造場景屬性強、科技屬性強、經營模式輕的供應鏈金融。[2021/10/21 20:46:01]

同理，若交易所本身明知合作的平臺方為賭博網站，仍為其提供交易服務，客觀上使得交易所成為了賭博網站的支付結算渠道，根據《關于辦理網絡賭博犯罪案件適用法律若干問題的意見》（以下簡稱意見）的規定，交易所涉嫌構成其上游網賭平臺的共同犯罪。目前虛擬貨幣交易所競爭激勵，一些小的虛擬貨幣交易所的商務或者銷售人員，為了多拉業績可能會放低對客戶的合作標準，從而給自家公司埋雷。

映客關聯企業于廣東成立新公司 經營范圍含區塊鏈技術相關軟件和服務:據企查查顯示，12月15日，廣東映客天下網絡信息有限公司成立，注冊資本8000萬元人民幣，法定代表人為桂宇思，經營范圍包含區塊鏈技術相關軟件和服務;動漫游戲開發;文化娛樂經紀人服務等。企查查股權穿透顯示，該公司由湖南映客互娛網絡信息有限公司全資持股。[2020/12/17 15:31:22]

02 交易所開展永續合約業務

本文重點介紹的是另外一種情形：虛擬貨幣交易所經營虛擬貨幣永續合約業務。

直布羅陀數字和金融服務部長：DLT技術正創造全新價值來源及經營方式:直布羅陀的數字和金融服務部長Albert Isola今日在Cointelegraph上刊文表示，主動監管的一個關鍵方面是不使新興技術受制于現有法規。這些監管大多假設貨幣是一種實物商品，依賴央行和復雜的國際協議來維持價值。對分布式賬本技術（DLT）的監管需要從這樣一個角度出發：即該技術正在創造一種全新的價值來源和一種新的經營方式。[2020/11/8 11:58:52]

永續合約是相對于有交割期限的交割合約（如現貨合約，期貨合約）而言的，永續合約不設立交割日，沒有期限限制。投資者將自己的本金作為保證金，通過交易所提供的甚至高達100倍的杠桿，來獲得日后盈利的可能性。杠桿越高，投資者可能的收益或風險就更大。

聲音 | 中國經營報：多地監管亮劍，虛擬貨幣交易所開啟“分布式辦公”:1月18日，中國經營報刊文《多地監管亮劍 虛擬貨幣交易所開啟“分布式辦公”》。文章表示，在監管的密集排查之下，記者注意到，一些虛擬貨幣交易所選擇了“分布式辦公”。業內人士指出，面對監管部門的排查整治，集中化辦公的交易所，很容易被“一鍋端”。為了躲避排查，分布式辦公被一些中小虛擬貨幣交易所采用。眾多虛擬貨幣交易所，將實體公司注冊在海外，運營團隊則安排在國內。[2020/1/18]

交易所主要靠收取手續費獲得收入，永續合約中可設定高杠桿的做法則會導致投資者面臨極大的風險，而交易所可以獲得更高的手續費收入。

虛擬貨幣交易所經營虛擬貨幣永續合約業務，是否構成開設賭場罪，存在一定的爭議。

一種觀點認為，永續合約業務構成開設賭場罪。理由在于，投資者通過對虛擬貨幣買漲買跌，與賭博犯罪中的押大押小來判定輸贏，具有相同的性質。

根據《意見》第一條，下列情形構成“開設賭場”行為“建立賭博網站并接受投注的；建立賭博網站并提供給他人組織賭博的……”。

另一種觀點認為，永續合約業務不構成開設賭場罪。理由在于，虛擬貨幣作為公民的虛擬財產，受法律保護，永續合約交易實質上屬于金融衍生品交易的一種，不違反法律規定；另外，與賭博中押大押小這種純粹靠運氣所不同的是，虛擬貨幣的價格波動并非是靠投資者本身的運氣決定，而是由市場決定。因此，合約交易并非“賭博”行為，相應的，虛擬貨幣交易所經營此類業務也不能定為“開設賭場”。

邵律師認為，射幸（是指以他人的損失而受偶然利益之行為）是賭博、期貨、合約業務的共同特征，并不能以此作為是否構成賭博犯罪的標準。

認定虛擬貨幣交易所的行為是否構成開設賭場罪，需要考量以下幾個因素：

首先，平臺是否能夠實現用戶間的實時撮合競價機制。若平臺本身存在操縱市場行為，與用戶存在利益沖突，則會增加用戶的投資風險。

其次，平臺的風控措施是否完善。KYC制度是否嚴格，是否設置交易門檻，是否有相應的風險熔斷機制。若平臺一味地設置高杠桿，增加用戶的風險及收益，會激發更多有賭徒心理的投資客，擾亂市場，以及產生此后難以預估的連鎖效應。

再次，是否存在雇傭水軍，騙取他人信任，誘導用戶參與交易等行為。

最后，是否有操縱后臺交易數據，幫助平臺獲利的行為。

因此，若虛擬貨幣交易所存在以上4個方面的特征，才有可能涉及開設賭場罪。

03 結 語

建議平臺方設置完善合理的風控體系，做好對用戶的KYC審查以及資金來源的審查，定期對網站進行安全測試，時刻關注不利的輿情和風向，做好用戶的維穩工作等，以降低可能產生的刑事風險。

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