:證券從業考試成績什么時候查詢，怎么查？_

證券從業資格考試成績通常在考試結束后7個工作日內可以進行查詢。考生可以登錄“中國證券業協會”官網根據相應步驟進行成績查詢。

考試考證資格免費查詢↓↓↓

證券從業考試成績什么時候查詢，怎么查？

按照中國證券業協會公告，證券從業資格考試成績在考試結束的7個工作日就可以查詢。

查詢入口：中國證券業協會官網

查詢步驟：

1、考生通過瀏覽器登錄“中國證券業協會網站”。

2、考生在當前頁面點擊從業人員-考試平臺-考試成績查詢-當次考試成績查詢。

3、之后考生輸入身份證號碼、考生姓名、驗證碼”-點擊“查詢”，即可查到證券從業資格成績。

成績有效期：

證券從業資格考試成績是長期有效的。

SEC專員：用來確定數字資產是否應歸類為證券的Howey測試具有局限性:12月19日消息，美國證券交易委員會（SEC）專員Hester Peirce表示，用來確定數字資產是否應歸類為證券的Howey測試具有局限性。她表示，“這些初始銷售中有很多看起來確實像證券發行，但問題是，那個代幣或者加密資產本身，是一種證券嗎？我認為人們對此的回答各不相同。”

據悉，Peirce于2018年加入SEC以來，她認為盡管進行了大量對話并努力更好地了解加密技術，但在加密監管方面“沒有真正的積極進展”，政府的不作為正在影響人們在加密領域的運作方式。（Decrypt）[2022/12/19 21:53:20]

考生通過考試之后，可以拿著自己合格的成績單，向當地的證券從業協會進行執業申請，拿到證券從業資格執業證書后，后續按照規定參加繼續教育即可。

2023年最近的一場證券從業資格考試將于3月25日舉行，為了讓考生通過考生，以下是小編匯總的證券從業考試《法律法規》的一些考試真題，考生可以簡單練習一下~

1.基金一般都是按照()的時間間隔對基金資產進行估值

國盛證券：預計“ 4+1”試點將進一步擴大范圍， DCEP落地節奏持續加速:國盛證券表示，日前建行“數字錢包” 啟動區域測試，大范圍推廣指日可待。2020年以來，全球大國數字貨幣進展加快，特別是G7將就發行央行數字貨幣展開合作。而我國央行推進節奏也明顯提速，設計研發等基礎工作基本完成，重要區域或場景試點陸續啟動，考慮大國競爭態勢加劇，預計“ 4+1”試點將進一步擴大范圍， DCEP落地節奏持續加速。(科創板日報)[2020/8/31]

A管理人隨時確定

B不確定

C托管人隨時確走

D固定

D

本題考查基金的估值頻率。基金一般都按照固定的時間間隔對基金資產進行估值，通常相關法規會規定一個最小的估值頻率。

2.根據委托時效限制,委托指令包括()。

I當日委托

Ⅱ整數委托

Ⅲ市價委托

Ⅳ開市委托

AⅠ、Ⅳ

歷史上的今天丨泰國證券及交易事務監察委員會就加密交易投資騙局發出警告:2019年8月25日，泰國證券及交易事務監察委員會（SEC）就一種新型的投資騙局發出警告，在該種騙局中，受害者被引誘至自稱是合法的海外數字貨幣交易網站進行投資。特別調查部發言人Woranan Silam周六向公眾轉達了SEC的警告，稱FX Trading Corporation未獲授權進行其宣傳的數字貨幣交易。該發言人表示，其他幾家公司和網站也參與了欺詐，其中大多數自稱是在泰國境外運營的外國公司。[2020/8/25]

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅢ、Ⅳ

A

委托的分類：①根據委托訂單的數量，分為整數委托和零數委托;②根據買賣證券的方向，分為買進委托和賣出委托;③根據是否允許買空賣空，分為買空委托和賣空委托;④根據委托價格限制，分為市價委托和限價委托;⑤根據委托時效限制，分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

3.基金性質的機構投資者包括()

聲音 | Clara Chiu：交易平臺想申請牌照必須有可交易的證券型代幣:香港證監會中介機構部發牌科總監Clara Chiu趙嘉麗在BC Group (00863.HK)?主辦的《Future X - 數字資產經濟的10大支柱》主題會議上表示：“作為監管機構，我們看到加密貨幣市場正在有序且持續的發展，并逐漸進入證券市場，成為我們監管的一部分。在過去兩年中，我們采取了主動務實的監管態度，提供在ICO、比特幣合約、虛擬貨幣基金和STO等多個領域的監管指引，并擬定了新的監管框架，如果交易平臺想申請我們頒發的牌照，該平臺必須有至少一個可交易的證券型代幣。”[2019/5/8]

Ⅰ證券投資基金

Ⅱ社保基金

Ⅲ企業年金

Ⅳ社會公益基金

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ

A

基金類投資者包括證券投資基金、社保基金、企業年金和社會公益基金。

證券時報評數字貨幣交易平臺：監守自盜風險難控:由于目前的區塊鏈項目缺乏監管，上交易平臺與否的決定權完全由平臺掌握，而如果項目上線知名交易所，可獲得潛在背書，并提高成交量。其中的操作空間可想而知。在區塊鏈“去中心化”的世界中，交易平臺卻扮演著一個“中心化”的角色，曾發生過的交易平臺被盜事件，不僅使用戶遭受嚴重損失，還會引發數字貨幣價格暴跌，此外，交易平臺因為業務極不透明，往往會參與內幕交易，聯合坐莊等操縱市場行為，其中的風險不容忽視。[2018/2/5]

4.根據發行主體的不同,債券的主要種類分為()。

I國庫券

Ⅱ政府債券

Ⅲ公司債券

Ⅳ金融債券

AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅳ

C

本題考查債券的分類。根據發行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券等主要類型。因此，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選C選項。

5.證券服務機構應當對所依據的文件資料內容的()進行核查和驗證

I真實性

Ⅱ準確性

Ⅲ完整性

Ⅳ公開性

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅢ、Ⅳ

C

證券服務機構應對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

6.下列說法中,正確的是()

I自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行,并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理,包括開戶、銷戶、使用等級等

Ⅱ加強自營業務資金的調度管理和自營業務的會計核算,由非自營業務部門負責自營業務所需資金的調度

Ⅲ完善可投資證券品種的投資論證機制,建立證券池制度,自營業務部門只能在確定的自營規模和可承受風險限額內,從證券池內選擇證券進行投資

Ⅳ建立健全自營業務運作止盈止損機制,止盈止損的決策、執行與實效評估應當符合規定的程序并進行書面記錄

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

根據《證券公司證券自營業務指引》：

1、自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營。

2、加強自營業務資金的調度管理和自營業務的會計核算，由非自營業務部門負責自營業務所需資金的調度。自營業務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金，禁止從自營賬戶中提取現金。

3、完善可投資證券品種的投資論證機制，建立證券池制度，自營業務部門只能在確定的自營規模和可承受風險限額內，從證券池內選擇證券進行投資。

4、建立健全自營業務運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執行與實效評估應當符合規定的程序并進行書面記錄。

5、建立嚴密的自營業務操作流程，投資品種的研究、投資組合的制訂和決策以及交易指令的執行應當相互分離并由不同人員負責;交易指令執行前應當經過審核，并強制留痕。同時，應建立健全自營業務數據資料備份制度，并由專人負責管理。

6、自營業務的清算、統計應由專門人員執行，并與財務部門資金清算人員及時對賬，對賬情況要有相應記錄及相關人員簽字。對自營資金執行獨立清算制度，自營清算崗位應當與經紀業務、資產管理業務及其他業務的清算崗位分離。

7.融資融券業務合同應當約定融資融券特定的()關系

A財產擔保

B財產質押

C財產托管

D財產信托

D

本題考查融資融券業務合同的基本內容。

融資融券業務合同應約定融資融券特定的財產信托關系，即信托目的、信托財產范圍、信托的成立和生效、信托財產的管理、信托財產的處分及信托的終止。故本題選D選項。

8.根據《證券法》，向不特定對象發行的證券票面總值為()的，應當由承銷團承銷。

Ⅰ人民幣三千萬元

Ⅱ人民幣四千萬元

Ⅲ人民幣六千萬元

Ⅳ人民幣一億元

AⅡ、Ⅲ、

BⅠ、Ⅲ

CⅢ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ

C

按照《證券法》的規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

9.甲公司擬向不特定對象發行票面總值一億元的股票，應由()為其承銷。

Ⅰ主承銷的證券公司

Ⅱ參與承銷的證券公司

Ⅲ作為財務顧問的證券公司

Ⅳ作為投資咨詢機構的證券公司

AⅡ、Ⅳ

BⅠ、Ⅲ

CⅠ、Ⅱ

DⅡ、Ⅲ

C

向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。故選C。

10.基金一般都是按照()的時間間隔對基金資產進行估值

A管理人隨時確定

B不確定

C托管人隨時確走

D固定

D

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