NAN:美國CFTC起訴Binance及其創始人趙長鵬通稿全文_ANC

來源：美國商品期貨交易委員會(CFTC)；翻譯：ChatGPT&金色財經

2023年3月27日，美國商品期貨交易委員會(CFTC)宣布，它已向美國伊利諾伊州北區地方法院提起民事訴訟，指控趙長鵬和運營Binance平臺的三個多次違反《商品交易法》(CEA))和CFTC規定。該投訴還指控幣安前首席合規官SamuelLim協助和教唆幣安違規。

訴訟指控BinanceHoldingsLimited、BinanceHoldings(IE)Limited和Binance(Services)HoldingsLimited通過故意不透明的共同企業運營Binance中心化數字資產交易平臺以及許多其他公司工具，Zhao作為Binance的所有者和首席執行官掌控全局。據稱，被告選擇故意無視CEA的適用規定，同時參與有計劃的監管套利策略以謀取商業利益。?

Coinbase將向美國CFTC支付650萬美元以達成和解:據CoinDesk消息，加密貨幣交易所Coinbase將向美國商品期貨交易委員會（CFTC）支付650萬美元，就該交易所“自行交易”數字資產的指控達成和解。根據CFTC周五發布的同意令，Coinbase曾在2015年至2018年期間通過兩個交易程序自行交易了少量加密貨幣。[2021/3/20 19:02:25]

在對被告的持續訴訟中，CFTC尋求沒收非法所得、民事罰款、禁止永久交易和注冊，以及針對進一步違反CEA和CFTC規定的指控的永久禁令。

“今天的執法行動表明，沒有任何地點，或聲稱沒有地點，可以阻止CFTC保護美國投資者。我已經明確表示，CFTC將繼續使用其所有權力來發現和制止在高波動和高風險的數字資產市場中的不當行為，”CFTC主席RostinBehnam表示。“多年來，Binance知道他們違反了CFTC規則，積極工作以保持資金流動并避免合規。這應該是對數字資產世界中任何人的警告，即CFTC不會容忍故意規避美國法律。我對CFTC執法團隊在采取這一行動方面的勤奮和敬業工作以及他們在解決數字資產領域非法操作方面的辛勤工作表示贊賞。”

美國COSO委員會：企業應進行內部控制以加強對區塊鏈項目的監督:8月5日報道，美國反虛假財務報告委員會下屬COSO委員會的最新指導意見稱，企業應進行徹底的風險評估，并制定強有力的內部控制措施，以加強對區塊鏈技術項目的監督。COSO建議公司建立內部學習區塊鏈專業知識，與區塊鏈開發人員、信息技術人員和審計人員協調，以更好地了解該技術如何影響審計流程或引入風險。（華爾街日報）[2020/8/5]

“被告涉嫌故意逃避美國法律是委員會對幣安訴訟的核心。被告自己的電子郵件和聊天記錄表明，幣安的合規努力是虛假的，幣安一次又一次地故意選擇將利潤置于遵守法律之上，”CFTC執法部門首席副主任兼首席法律顧問GretchenLowe表示。“今天的執法行動反映出CFTC及其執法部門將追查那些蔑視并積極試圖規避CFTC監管要求的數字資產平臺和個人。我感謝執法團隊為采取這一行動所付出的奉獻和辛勤工作。”

聲音 | 美國CFTC主席：全球穩定幣可能是唯一的系統性風險:美國CFTC主席Heath Tarbert最近在哈佛大學肯尼迪學院就金融監管問題發表演講時談到了CFTC在數字資產監管方面的角色、CFTC與SEC之間的管轄權劃分，以及加密貨幣所涉及的監管風險。Tarbert在講話中說：除了全球穩定幣的可能性之外，系統性風險實際上并不是一個問題。他還提到，金融穩定委員會(Financial Stability Board)就數字資產進行了多次討論，并確定了絕大多數加密貨幣的一些主要問題。第一個問題是加密貨幣如何能夠避免用于洗錢和恐怖融資，第二個問題是投資者保護。（ambcrypto）[2019/12/10]

案件背景

動態 | 美國CFTC確認新任主席將接替“加密貨幣支持者”、現任主席Giancarlo:據Coindesk報道，美國商品期貨交易委員會(CFTC)在此前的參議院聽證會宣布，任命Heath Tarbert為下任CFTC主席，接替現任主席、“加密老爸”J. Christopher Giancarlo。CFTC的任務是監管衍生品、數字資產和場外交易。在即將離任的CFTC主席 Giancarlo的領導下，CFTC對加密貨幣行業采取了一種寬松的態度。[2019/6/7]

根據訴訟，從2019年7月至今，幣安向美國人提供和執行商品衍生品交易。?據稱，幣安的合規計劃一直無效，在趙的指導下，幣安指示其員工和客戶規避合規控制，以實現企業利潤最大化。

訴訟稱，在相關時期的大部分時間里，幣安并未要求其客戶在平臺上交易前提供任何身份驗證信息，盡管像幣安這樣的實體作為期貨傭金商(futurescommissionmerchants，FCM)有收集此類信息的法律義務，未能執行旨在防止和偵查恐怖主義融資和洗錢活動的基本合規程序。

訴訟進一步稱，即使在Binance聲稱限制美國客戶在其平臺上進行交易之后，Binance仍向其客戶——尤其是其具有商業價值的美國VIP客戶——提供了逃避Binance合規控制的最佳方法。此外，訴訟還指控Binance作為指定的合約市場或swap執行機構，根據其在促進衍生品交易方面的作用，而沒有按要求在CFTC注冊。

訴訟還指控實體被告未能盡職監督Binance作為FCM的活動。在訴訟中詳述的眾多監管失誤中，幣安指示員工通過設置為自動刪除書面通信的消息傳遞應用程序與美國客戶就逃避控制進行溝通。根據訴訟，幣安之所以使用這種溝通方式，是為了避免留下任何證據，證明他們為留住美國客戶所做的努力。?

訴訟進一步指控Binance、Zhao和Lim故意逃避CEA的要求。據稱，被告在美國境外開展了某些旨在規避CFTC監管的活動，例如故意構建其實體和交易以規避注冊要求，并指導美國客戶和其他客戶如何規避幣安的合規控制。

據稱，趙基于他對幣安的控制以及他長期未能就幣安的不當行為誠信行事而對幣安的違規行為負責。根據起訴書，趙擁有并控制著數十家以普通企業身份運營幣安平臺的實體。Zhao被指控負責幣安的所有重大戰略決策，包括設計秘密陰謀以指示美國VIP客戶逃避幣安的合規控制，并指示幣安員工確保有關其控制顛覆的所有通信都是通過應用程序進行的，這些應用程序促進了自動銷毀證據。?

Lim在2018年至2022年期間擔任幣安的首席商務官，他被指控通過破壞幣安合規計劃的故意行為故意協助和教唆幣安的違規行為。Lim還被指控進行故意規避或試圖規避CEA的適用規定的活動，包括推廣使用“創造性手段”來協助客戶規避幣安的合規控制，并實施一項公司政策，指示幣安的美國客戶訪問通過虛擬專用網絡交易設施，以避免Binance基于IP地址的控制，或通過離岸空殼公司創建“新”賬戶，以逃避Binance基于KYC的控制。

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