AME:FTX新任CEO國會證詞總結：八大過失、五大目標和五大困難_PHUNK Vault (NFTX)

原文：《FTX新任CEO國會證詞要點提煉》

作者：Azuma

美國當地時間12月13日，美國眾議院金融服務委員將召開關于FTX事件的聽證會，FTX新任首席執行官JohnRayIII計劃出席作證。

在提前公開的證詞中，除了關于現領導團隊的基本介紹以及向監管層表決心的內容外，Ray主要詳述了FTX前任管理層的八大過失，并介紹了該團隊現如今的五大目標及困難，詳情如下：

八大過失

金融時報：許多知名人士及其經紀人都購買了FTX的股票并為其宣傳:金色財經報道，一些世界上最大的人才機構及其高管購買了倒閉的加密貨幣交易所的股票，使他們與名人客戶一起成為 FTX 的投資者，其中許多人獲得了股權，作為推廣 Sam Bankman-Fried 現已破產的公司的交易的一部分。英國《金融時報》看到，FTX在2021年夏天發給潛在名人代言人的一份長達 11 頁的演示文稿中將自己宣傳為“最大的非中國加密貨幣交易所”。根據演示文稿，這家加密貨幣交易所聲稱其在 2021 年的估計利潤為 8 億美元，并且其交易量從 2020 年 1 月到 2021 年 5 月增長了 75.2 倍，從而吸引了投資者。FTX 關于其財務的聲明（目前正在接受美國證券交易委員會的審查，作為其龐大的欺詐調查的一部分）讓支持它的名人投資者放心，并激勵他們的代理人為交易所提供資金。熟悉這些交易的人士表示，FTX 沒有給代理商甜心條款，只是讓他們以低于正常票數的規模加入籌款活動。

FTX員工稱，FTX不送禮，想進就讓進門，它只是對代理商開放投資。他們看到了與客戶相同的財務狀況，并投入了自己的資金。[2023/2/13 12:02:31]

系統管理存在缺陷，高層管理人員可以訪問客戶資產的存儲系統，且沒有適當的安全機制來防止他們轉移這些資產。

FTX債務人已確定FTX存在55億美元的流動資產:金色財經報道，FTX在一份聲明中說，FTX的債務人已經確定了17億美元的現金，35億美元的加密貨幣資產和300萬美元的證券。FTX在11月申請了破產保護，可能欠其前50名債權人31億美元。FTX的高層管理人員和顧問周二會見了破產案中的無擔保債權人委員會，就資產回收過程進行了介紹。這55億美元的資產略高于FTX律師上周告訴破產法官的50億美元。債務人還發現，FTX.com和FTX US都面臨數字資產短缺。債務人已經確認了與FTX.com相關的16億美元數字資產。其中3.23億美元在申請破產保護后被未經授權的第三方轉移，另外4.26億美元由巴哈馬監管機構保管。

與此同時，7.42億美元在FTX債務人控制下的冷庫中，1.21億美元正在等待轉移到債務人控制下的冷庫中。[2023/1/18 11:17:28]

資產管理存在缺陷，存儲上億美元加密資產的私鑰未能得到有效的安全控制或加密。

Kaiko：FTX和Alameda倒閉導致加密市場交易流動性大幅下降:11月15日消息，加密數據公司Kaiko發布報告指出，FTX和Alameda倒閉導致加密市場交易流動性大幅下降。報告稱，過去一周，Kraken的比特幣市場深度下降了57%，Bitstamp下降了32%，Binance下降了25%，Coinbase下降了18%。

此外，山寨幣的流動性可能更令人擔憂，尤其是那些Alameda持有大量資產的山寨幣，例如Solana的SOL總市場深度下降了50%。（CoinDesk）[2022/11/15 13:06:13]

Alameda可從FTX.com借出資金進行交易，且不受任何有效限制。

資產混淆不清。

FTX的近500項投資缺乏完整的交易文件。

沒有經審計的可靠財務報表。

缺乏專門的財務及風險管理職員，這在任何接近FTX體量的公司中基本都是標配。

整個FTX集團下的子公司均缺乏獨立的管理。

五大目標

第一個目標是盡快控制局面，這已經在有條不紊地推進了。這項工作的重點包括建立會計、審計、現金管理、網絡安全、人力資源、風險管理和其他系統，這些系統在我上任之前并不完善甚至完全不存在。

第二個目標是資產的保護及恢復，這也是重中之重。我們正在夜以繼日地追蹤并保護各種資產，但其中很大一部分可能已經失蹤、被挪用、或由于缺乏適當的記錄而難以追跡，我們正在與Nardello&Company、Chainalysis、BitGo、Alvarez&Marsal以及網絡安全公司合作進行這些恢復工作。到目前為止，我們已經保護了超過10億美元的數字資金。

第三個目標是透明度調查。我們正在與Sullivan&Cromwell事務所的網絡安全團隊合作推進這一進程，他們正在收集證據以幫助我們了解是什么導致了這場崩潰。

第四個目標的重要在于效率及協調，這需要與其他司法管轄區子公司的破產程序進行合作和協調。

最后的目標是通過最終重組或出售FTX集團復雜的業務、投資、數字資產和實物財產，實現所有利益相關者的價值最大化。

五大困難

FTX.com的客戶資產與Alameda交易平臺的資產混合在了一起。

Alameda利用客戶資金從事杠桿交易，致使客戶資金遭受巨大損失。

FTX在2021年底至2022年曾瘋狂支出，在此期間花費了大約50億美元來進行收購或投資，其中許多業務和投資的價值已大幅下跌。

向內部人士發放的貸款和其他款項超過10億美元。

Alameda作為做市商的商業模式需要將資金部署到各種第三方交易所，這些交易所本身就不安全，而某些海外司法管轄區提供的保護又進一步加劇了這種情況。

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