ALA:SBF 會因 FTX 暴雷而淪「階下囚」嗎？_Calaxy

撰文：MaryLiu

距離FTX破產不到一周，SamBankman-Fried和FTX已經在接受至少美國五家監管機構的調查：美國證券交易委員會、司法部、商品期貨交易委員會、德克薩斯州證券委員會和加利福尼亞州金融保護與創新部。11月14日，一位消息人士告訴路透社，與美司法部紐約南區合作的檢察官已對FTX的內爆展開調查。

加密社區對FTX突然崩潰的震驚正在變成憤怒，因為SBF使用客戶資金來為其他關聯公司「輸血」，曾經最被加密領域信任的人變成一個盜用客戶資金的騙子。現在的問題是，SBF會面臨什么刑事后果？除了經濟懲罰外，SBF會因為FTX災難而鋃鐺入獄嗎？

美國州長候選人向SBF歸還100萬美元捐款:金色財經報道，美國前國會議員和州長候選人Beto O'Rourke向SBF歸還100萬美元捐款。O'Rourke的競選團隊聲稱他從未索要過這筆錢，并在FTX申請破產前一周退還了現金。該競選活動拒絕現金的決定是在FTX宣布破產之前做出的，這筆錢于FTX宣布破產之前在11月4日退還。（texastribune）[2022/11/30 21:10:39]

專業律師表示，任何刑事定罪都需要克服兩個潛在障礙。

首先是管轄權，美國檢察官面臨的一項挑戰是表明他們對FTX擁有管轄權。

SBF發內部信向FTX員工道歉:金色財經報道，SBF在公司Slack上發布內部信，SBF表示，對所發生的事情深感抱歉以及這對公司員工意味著什么。他“在壓力面前畏縮了”。

SBF在信中沒有提到FTX將資金轉移到投資基金Alameda Research的指控，也沒有提到Alameda向包括他自己在內的FTX官員貸款的聲明，或Alameda在正常清算過程中的豁免。

此外，SBF在信中表示，由于FTX擁有銀行賬戶之前的舊法幣存款，其頭寸比在用戶管理中顯示的要更大。[2022/11/23 7:58:30]

FTX是一家總部位于巴哈馬的離岸企業，并且宣稱不對美國用戶服務，因此辯護律師可能會辯稱，其高管的行為超出了美國執法部門的范圍。

SBF：FTX現已支持使用郵箱或手機號碼進行加密貨幣轉賬:金色財經報道，FTX創始人SBF今日在推特上發文表示，FTX和FTX US已經支持使用郵箱或手機號碼進行加密貨幣（或美元）轉賬。[2022/11/1 12:03:50]

然而，喬治華盛頓大學法學教授、前美國檢察官RandallEliason對財富雜志社表示，美司法部非常擅長尋找將海外被告與美國本土聯系起來的「蛛絲馬跡」。例如，FTX與美國銀行之間的聯系、電子郵件、美國本土舉行的會議或其他互動歷史。

具體來說，資金何時通過美國銀行轉移，甚至與犯罪有關的電子郵件何時通過美國，檢察官可以使用的最靈活的指控是電匯欺詐，這只要求使用電子通信形式做出虛假陳述。?

SBF：FTX正在推出新的穩定幣，排除收購Robinhood:金色財經報道，加密交易所FTX首席執行官SBF在接受The Big Whale采訪時表示， FTX正在努力推出新的穩定幣，并排除了收購股票和加密貨幣交易平臺Robinhood的可能性。[2022/10/27 11:48:28]

刑事起訴的第二個潛在障礙是犯罪意圖。對公司管理不善并造成大額資金損失并不是犯罪，這種事情在金融市場時有發生。對于刑事案件，必要因素是當事人是否存在欺騙。

具體來說，任何定罪都取決于SBF僅僅是無能大意？還是有意隱瞞、欺騙投資者？

以目前了解到的信息來看，最對FTX造成致命一擊的一點可能是將客戶資金借給AlamedaResearch這一行為。

FTX的服務條款告訴其用戶:「你賬戶中的任何數字資產都不是FTXTrading的財產，也不應該或可能借給FTXTrading」。

受監管的證券和衍生品市場通常禁止在未經投資者同意的情況下將客戶資金用于自營交易或借出。在不受監管的加密市場中，不存在此類客戶保護規則。不過法律專家表示，將客戶資金用于未披露的目的可能構成欺詐或挪用公款。

前曼哈頓聯邦檢察官SamsonEnzer對華爾街日報表示：「這將歸結為，是否存在故意謊言來說服儲戶或投資者放棄他們的資產？是否有虛假陳述，而這些陳述的制造者知道它們是虛假的，并且是為了欺騙投資者而做出的？」

互聯網是有記憶的。律師表示，檢察官可以根據SBF在Twitter發表的聲明進行調查，他曾表示FTX「很好」并且客戶資產是安全的，檢察官只需證明SBF在撰寫這些推文時有意誤導客戶。

ZuckermanSpaederLLP合伙人、前聯邦檢察官和CFTC執法主管AitanGoelman對華爾街日報表示：「這都是潛在的強有力的間接證據」。?

一位未具名的加密律師告訴《財富》雜志社，SBF的行為和FTX的商業行為明顯表明存在欺詐行為，FTX的服務條款、該公司的投資者陳述和SBF的公開聲明都可以作為證據。

這位加密律師補充說，美國司法部根據聯邦刑法第1343條提起訴訟的所有要素都已準備就緒，該條涵蓋了電匯欺詐——借助電子工具實施的各種欺詐行為，該法令最高可判處20年監禁。

SBF目前沒有受到任何指控，并且在法庭正式被判有罪之前將被假定為無罪。

如果美司法部確實提起刑事指控，該機構還必須逮捕與任何不法行為有關的FTX高管，這將需要找到他們并安排引渡。SBF投資的新聞機構Semafor援引知情人士的話稱，幾名FTX高管已飛往香港，但SBF仍留在巴哈馬。

加密領域里不乏龐氏騙局、欺詐和Rugpull，FTX的破產只是歷史的重演，面對散戶和機構的質問，SBF僅在推文中表示對整個局面感到「抱歉」，然而沒有品行底線的創業者，哪怕一時再輝煌，最后也將身敗名裂，甚至鋃鐺入獄。

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