COI:SEC加密執法7年罰款超17億美金，ICO成違法重災區_比特幣最新市值多少億

如果用一個詞來形容SEC與加密市場的關系，你會想到什么？

我想到的是“牽絆”。

此前，SEC新領導層及華爾街對加密貨幣的積極態度讓許多行業支持者喜出望外，但隨后SEC的最新態度“比特幣是一種高度投機的投資，投資者需謹慎”無疑又給投資者及從業者潑了一盆冷水，對態勢感到擔憂。SEC對加密市場的戲劇性轉變，不令人感到意外，兩者至今還在相互牽絆的道路上，只是結局終未定下。

近日，據CornerstoneReserarch發布的最新報告顯示，當前美國證券交易委員會對加密貨幣市場參與者監管力度逐年上升。

從《SEC加密貨幣執法：2013Q3-2020Q4》報告中發現，在過去的7年時間里，SEC已成為美國加密貨幣最主要的監管機構之一。2013年7月1日-2020年12月31日間，SEC共發起75項執法行動，超過三分之一的執法行動涉及欺詐和未注冊證券發行的指控。截至2021年3月，SEC已執行超70%的執法行動，總罰款額超過17.7億美金。

Coinbase首席法務官：美國聯邦第三巡回上訴法院已詢問SEC是否會拒絕Coinbase此前提出的規則制定申請:6月7日消息，據 Coinbase 首席法務官 Paul Grewal 在社交媒體透露，美國聯邦第三巡回上訴法院今天已對 Coinbase 的強制執行令（mandamus action）發布了一份短期命令（short order），其中提到該法院已經注意到美國證券交易委員會（SEC）對 Coinbase 提起的訴訟，而且已經詢問了 SEC 發起對 Coinbase 訴訟是否意味著會拒絕 Coinbase 此前針對未決規則制定向 SEC 提出的申請，美國證券交易委員會有 7 天時間做出回應。

Paul Grewal 稱，Coinbase 認為，如果美國證券交易委員會尚未決定是否拒絕規則制定申請，就不應該提起訴訟，立法或規則制定必須先于執法行動。如果 SEC 對 Coinbase 提出規則制定請求的回答是否，那么 Coinbase 有合法權利在法庭上質疑這個否，同時還會有一些嚴肅的問題要詢問 SEC。Coinbase 對美國聯邦第三巡回上訴法院關注此事表示感謝。[2023/6/7 21:21:14]

本文將概括分析闡述2013Q3-2020Q4期間，SEC對加密貨幣相關的執法行動及給予投資者的警示。

美國SEC主席：國會應就加密貨幣交換法規做出明確規定:美國SEC主席Gary Gensler上任三周后表示，美國國會可以通過起草一些圍繞加密貨幣交易法規的法律來幫助保護加密貨幣投資者，并指出目前SEC的管轄權有限。Gary Gensler表示：“我認為，這個接近2萬億美元的市場，加密資產市場可以從更好的投資者保護中受益。如果國會采取行動，因為目前在美國證券交易委員會或我們的機構商品期貨交易委員會中，這些加密資產的交易所交易沒有監管框架，這可能會灌輸更大的信心。目前，在這些加密貨幣交易所周圍沒有市場監管者，因此實際上沒有針對欺詐或操縱的保護措施。”（CoinDesk）[2021/5/11 21:50:13]

SEC加密執法始于2013，興于2017ICO

銀河數碼向美國SEC提交比特幣ETF申請:Mike Novogratz的銀河數碼最新文件顯示，已向SEC遞交發起比特幣ETF的申請。如果獲得批準，其股票將在紐約證券交易所Arca交易所交易。（U.today）[2021/4/12 20:11:39]

2013年7月，SEC起訴了一名名為TrendonT.Shavers的男子，其被指控涉嫌欺詐性投資，利用比特幣設立龐氏騙局，獲取巨額收益，自此SEC出現在加密世界的目光之中。

總體而言，2013年-2020年年底，SEC提出了75項執法行動，其中有43項在美國地方法院提起訴訟，32項在SEC內部作為行政程序解決。

CBOE尋求美SEC批準首只美國比特幣ETF上市:芝加哥期權交易所（CBOE）尋求美國證交會（SEC）批準首只美國比特幣ETF上市。CBOE剛剛提交了一份申請，要求SEC批準VANECK比特幣信托上市和交易。（金十）[2021/3/2 18:05:54]

以下為2013第三季度-2020年第四季度SEC加密貨幣執法行動及終止交易數量：

圖|2013Q3-2020Q4SEC加密貨幣執法行動及終止交易數量

SEC的加密貨幣執法行動始于2013年，在2017年ICO興起時執法數量顯著提高。

圖|2013Q3-2020Q4SEC執法行動歸因

在與加密貨幣有關的執法行動中，有超過三分之一的案件被指控涉及欺詐和未注冊證券發行，約有39項被指控涉及欺詐，52項被指控未注冊證券發行。

圖|2013Q3-2020Q4出售證券存在/不存在欺詐行為案件數量

據悉，在行政訴訟中，絕大多數訴訟案涉及欺詐行為或涉嫌發行未經注冊的有價證券。

圖|2013Q3-2020Q4ICO作為SEC加密貨幣執法行動指控原因的案件數量

此外，報告中表示，在所有執法行動中，有一半以上的訴訟指控與ICO有關。例如，早年SEC對DAOtoken的分析報告認為DAO代幣的銷售以及交易應該遵循美國證券法，說明SEC在當時就以打算把ICO納入監管范圍之內。

SEC投資管理部：避免因投機比特幣而蒙受損失

5月11日，其投資管理部的公開聲明表示，強烈鼓勵有興趣投資于比特幣期貨ETF的投資者參與，但要仔細考慮風險披露，避免因盲目投資而蒙受損失。

其稱，投資者應該了解，比特幣是一種高度投機的投資，因此，投資者應考慮比特幣和比特幣ETF市場的波動性，及因市場缺乏監管導致出現的欺詐與操縱的可能性，衡量自己的風險承擔水平。

此前，SEC新任主席也在公開場合中表示對比特幣持中立態度，也表明了SEC對于當前加密市場的謹慎態度。

誠然，SEC的出現在保護投資者的同時也促進了加密市場的公平競爭，當然也更愿看到有朝一日能從“牽絆”轉變成“共進”的一天。

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