SEC:美國SEC換屆掀起比特幣ETF申請潮，未來可期？_OIN

原標題：《美國SEC換屆掀起比特幣ETF申請潮》

Coinbase的上市，加快了加密資產步入主流金融世界的進程，也給比特幣ETF登陸美國市場注入一針強心劑。

今年，已經有8只比特幣ETF向美國證券交易委員會提交了上市申請，SEC已宣布將對其中3只ETF進行審核。上周，紐約證券交易所代表Valkyrie數字資產管理公司公布了發行比特幣ETF的19B-4表格，按照流程，SEC需在45天內做出明確回應，包括批準、否決或延長審核期限。

從2013年Winklevoss第一次向SEC提交比特幣ETF申請至今的8年間，所有的比特幣ETF申請均被SEC否決。而隨著全球監管對加密資產行業的態度越發開放，越來越多人相信SEC批準比特幣ETF上市只是時間問題。

美國SEC增加其工作人員重點調查DeFi平臺、NFT和穩定幣等違反證券法的行為:金色財經報道，美國證券交易委員會（SEC）正在增加員工人數，增強審查、調查、審計、檢查和可能起訴與這些新加密產品和交易活動相關的證券法違法行為的能力。

新增的工作人員將包括監管人員、調查人員律師、欺詐分析師和出庭律師，重點調查以下方面違反證券法的行為：加密資產發行、交易以及借貸和質押產品；DeFi平臺；NFT和穩定幣。（福布斯）[2023/3/7 12:46:16]

今年一個不錯的時機是，SEC在本月完成換屆，新任主席GaryGensler是加密資產行業的專家。這樣變化提振了金融機構的信心。Valkyrie首席投資官StevenMcClurg直言，看到了美國監管批準比特幣ETF的希望。

比特幣ETF在美國待定時，加拿大的多倫多證券交易所于今年2月上市了全球首支比特幣ETF。

美國SEC將對Bitwise比特幣ETP申請決定推遲至7月1日:4月24日消息，據美國證券交易委員會（SEC）官網，SEC將決定是否批準19b-4規則變更的Bitwise比特幣ETP上市的截止日期延長至7月1日(最終截止日期)。[2022/4/24 14:44:51]

8只比特幣ETF向SEC提交上市申請

在比特幣等加密資產行業發展的10余年里，走向正統一直是從業者們追求的目標。而加密資產融入主流金融世界的核心在于，要先被各國監管認可。

4月14日，加密資產交易平臺第一股Coinbase登陸美國納斯達克交易所，成為加密資產行業邁向正統化的里程碑事件。隨著監管對這一新興行業的態度愈發開放，比特幣ETF在主流金融市場上市的可能性也在增加。

ETF被稱為交易型開放式指數基金，因可進行多樣化的資產配置，常被稱為「一籃子」資產。比特幣ETF如若上市，意味著投資者可以在不持有比特幣的情況下投資比特幣等加密資產。這對加密資產走入主流金融世界的意義重大。

美國SEC向法官提交新動議要求更多有關Ripple的取證:美國證券交易委員會(SEC)向美國地方法院法官Sarah Netburn提交了一份新動議，要求下令允許更多有關Ripple的取證。此外，SEC還要求法院強制瑞波公司搜索更多托管人的記錄，同時要求被告提供投訴后XRP交易及其游說活動的記錄。根據SEC的陳述，其額外取證的請求與“案件的需要”成比例，SEC補充說“Ripple公司非法分發XRP的關鍵部分通過多名員工傳播”。SEC希望獲得以下關鍵信息：1.創建和推廣瑞波幣交易市場；2.Ripple與市場參與者的溝通。最后，SEC還要求法院讓Ripple Labs提供證據，證明其“為影響公眾對XRP監管地位的看法而進行的游說努力”。（Ambcrypto）[2021/5/26 22:47:11]

從近期的市場動態看，多家金融機構又開始密集申請比特幣ETF上市。今年以來，共有8只比特幣ETF向美國證券交易委員會提交了上市申請。分別是GalaxyBitcoinETF、KryptoinBitcoinETFTrust、WiseOriginBitcoinTrust、FirstTrustSkyBridgeBitcoinETFTrust、WisdomTreeBitcoinTrust、NYDIGBitcoinETF、ValkyrieBitcoinFund以及VanEckBitcoinTrust。

VanEck向美國SEC提交數字資產ETF申請:1月22日消息，根據美國證券交易委員會（SEC）最新發布的文件，投資管理公司VanEck計劃推出一款數字資產（Digital Assets ）ETF，它“將盡可能密切跟蹤“MVIS?全球數字資產股票指數的價格和收益率表現”。該基金將投資于那些至少有50%收入來自數字資產項目的公司，或開發有可能產生一半收入來自數字資產行業的項目。但應注意的是，“數字資產行業”一詞大體上是一個廣義術語，用于經營數字資產交易所、支付網關、挖礦業務、軟件服務、設備和技術的公司。這很可能意味著，像Coinbase這樣的公司在成功IPO后，有可能被納入該基金。SEC的文件還指出，該基金將投資于資產負債表上持有大量數字資產的公司。這表明，像MicroStrategy這樣持有的數十億美元比特幣的公司可能是其投資組合的一部分。（AMBCrypto）[2021/1/22 16:48:03]

4月23日，紐約證券交易所代表Valkyrie數字資產管理公司公布了發行比特幣ETF的19B-4表格，根據流程，在公示19B-4表后，美國SEC需要在45天內作出明確回應，批準、否決或延長審核期限。此外，SEC也宣布對Kryptoin、WisdomTree和VanEck提交的ETF申請進行審核。

美國SEC反對區塊鏈協會在Kik一案中提交法庭咨詢文件:上周，美國證券交易委員會(SEC)反對總部位于華盛頓特區的游說團體區塊鏈協會在SEC與Kik的法律訴訟中提交所謂的“法庭之友”(amicus curiae)摘要。法庭之友摘要是由非訴訟當事人在上訴法院案件中提交的法律文件，為法院提供相關的、可能希望考慮的其他論點的咨詢。

非營利組織區塊鏈協會曾提出支持Kik在這場曠日持久的官司中的辯護，因為Kik最初的硬幣發行(ICO)被SEC指控為未經注冊的證券發行。但SEC反對此舉，稱區塊鏈協會成員不公正，在此案中存在財務利益沖突。美國證交會回應稱，雖然區塊鏈協會本身可能是一個“非營利性組織”，但它的幾家成員公司參與了SEC指控所依據的行為，或者在此案中有直接的經濟利益。（Decrypt）[2020/4/29]

紐交所公布的發行比特幣ETF的19B-4表格

Valkyrie首席投資官StevenMcClurg表示，早在五年前就有了發行比特幣ETF的想法，但直到最近才相信美國監管有可能會批準。所以公司立即開始行動，預期最早能夠在8月搞定。

此前，灰度投資在提交給SEC的一份文件中也透露，打算將其比特幣信托轉換為ETF。

SEC換屆增加比特幣ETF上市可能性

實際上，在多家金融機構向SEC提交比特幣ETF申請之前。全球首支比特幣ETF已經于今年2月19日在多倫多證券交易所上市，這意味著加拿大的監管部門將加密資產劃入可投資資產類別。而相比加拿大，以金融監管嚴格著稱的美國如若通過比特幣ETF上市申請，意義更加重大。

2013年，Winklevoss第一次向SEC提交比特幣ETF，但截至目前，SEC從未批準通過任何一家公司的比特幣ETF申請。8年來，比特幣ETF的上市之路充滿坎坷。但最近，事情有了一些轉機。

本月，SEC領導層進行了換屆。GaryGensler成為了SEC的新主席，相比SEC前主席JayClayton，前者在加密資產行業有更豐富的經驗。據報道，GaryGensler本身就是加密貨幣專家，這位前商品期貨交易委員會主席近幾年來一直在麻省理工教授加密貨幣和區塊鏈課程。

與此同時，此前比特幣ETF的質疑者、SEC投資管理部門的主管DaliaBlass于今年1月離開了管理層。SEC委員HesterPeirce在不久前表示，現在有了新的證交會主席，我們可以重新審視比特幣ETF。

SEC領導層的變動重燃外界對比特幣ETF成功上市的信心。VanEck在Clayton離任的一周后就提交了比特幣ETF申請，華爾街日報也在一篇文章中寫道，「市場上有一種越來越強烈的感覺，比特幣ETF可能會在不遠的將來登陸美國。」

比特幣ETF或成牛市新催化劑

隨著加拿大批準加密資產ETF的上市，以及美國SEC有可能的態度轉變，不少加密行業從業者認為，比特幣ETF登陸美國市場只是時間問題。

而當下，加密資產市場經歷了一波大回調，比特幣在兩周的時間內，從最高64800美元跌至最低47000美元，創下了27.5%的跌幅。

比特幣近兩周內最大跌幅達27.5%

隨著Coinbase的成功上市，加密資產市場已經沒有故事可講。在一些業內人士看來，比特幣ETF如若上市，將成為下一輪行情上漲的催化劑。

BitwiseAssetManagement的首席投資官MattHougan認為，比特幣ETF上市具有三重意義，包括向普通投資者提供敞口、讓更多財務顧問更容易向客戶提供比特幣配置，以及比特幣ETF可能會給市場帶來一批全新的資本。

這一觀點得到了SnapFingers等研究機構的認同。有數據顯示，多倫多證券交易所上市的比特幣ETF，目前資金規模達到了約18497枚BTC，超過了1億美元；而上周，巴西最大證券交易所B3的首個主要追蹤比特幣、以太坊和其他加密貨幣的ETF，籌集了6.15億雷亞爾。

比特幣等加密資產ETF的上市，無疑將吸引更多的資金入場，也能讓主流金融世界更加深入地了解加密資產的價值。在新一輪ETF申請潮到來時，加密資產行業有理由抱有更多期待。

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