COIN:Coinbase正式提交上市申請后，美國SEC下屬部門發布了一份“溫馨提醒”_SEC

內容提要：

美國證券交易委員會(SEC)下屬審查部門在評估數字資產證券領域的經紀商和投資顧問時會考慮一些方面的問題。

該部門指出，一些公司沒有遵守反洗錢法規。

一些從事加密貨幣交易的公司可能需要注冊為交易所。

如今，越來越多的人選擇將比特幣等他加密貨幣作為可替代投資品。如何讓客戶在沒有法律風險的情況下接觸數字資產，對于經紀商和投資顧問來說是一個不容忽視的問題。

LMAX Digital與Zodia Custody將為CoinShares提供交易基礎設施服務:5月17日消息，加密貨幣交易所 LMAX Digital 和渣打銀行支持的托管機構 Zodia Custody 將為數字資產管理公司 CoinShares 提供機構級交易基礎設施和托管服務。CoinShares 將允許客戶將他們的資產保留在其平臺上，同時他們的資產被鏡像并可在交易所進行交易。[2023/5/17 15:08:53]

本周五，美國證券交易委員會(SEC)的獨立員工辦公室——審查部門(DivisionofExaminations)發布了一個有關于數字資產證券的“風險警告”報告，該報告詳細介紹了美國SEC所關注的合規行為。該監管機構特別擔心的是，一些經紀人沒有遵守反洗錢條例，并且一些正在運行的交易所存在沒有注冊的情況。

域名Bitcoin.com標價1億美元在GoDaddy短暫出售:4月6日消息，互聯網域名注冊商和網絡托管公司GoDaddy掛牌出售域名Bitcoin.com，價格為1億美元。GoDaddy描述表示：“此域當前已注冊，但其所有者已列為待售。所有者可以接受、拒絕任何等于或大于1億美元的要約。報價小于1億美元將不被提交。該過程可能會持續5到10天”。然而網頁很快更新，現在只顯示Bitcoin.com已被使用。

Bitcoin.com今天的出售也引發了一些問題，NameCheap表示，此域名未上市出售，但用戶仍可以出價。域名代理將追蹤域名所有者，提出您的報價，并帶入談判。

據悉，自2014年以來，Bitcoin.com屬于早期加密投資者Roger Ver。過去幾年，該網站主要作為加密和區塊鏈新聞渠道運營。2016年推出了挖礦服務，并在2017年推出自己的加密錢包。2019年9月啟動加密貨幣交易所。（CryptoSlate）[2021/4/6 19:50:45]

這次的“風險警告”并不像是一種紅色警報。相反，它能讓經紀商和投資者知道哪些方面將會面臨審查。

Coinrail上市虛擬貨幣MVL:韓國知名虛擬貨幣交易所Coinrail發表在4月26日上市虛擬貨幣MVL（Mass Vehicle Ledger）。MVL是基于區塊鏈的汽車生態中所使用的基于ERC-20的代幣。[2018/4/24]

根據該報告，美國SEC審查部門關注的是在以下幾個方面投資顧問們的處理方式：的對投資組合的充分評估和風險管理、詳細的賬簿和記錄保存、數字資產安全管理以及向投資者的信息披露。

與此同時，該部門特別提到了有關反洗錢的監管合規問題，報告寫道：

“分布式分類賬技術某些方面的匿名性給反洗錢程序的強有力實施帶來了特殊的挑戰。”

這份報告提到，一些公司讓監管部門無法檢查到他們是否在與販、恐怖分子、和“美國財政部特別指定國民名單”上的人打交道。

此外，在“國家證券交易所”的章節中該報告暗示，一些沒有在美國SEC注冊的公司可能實際上存在交易行為。

該報告還寫道：

“分布式分類賬技術的進步，引入了創新的方法來促進數字資產證券的電子交易。”

這句話很可能指的是像Coinbase、Kraken這樣的去中心化交易所。

以前交易所一直是美國SEC的戰場。2018年，該機構嚴厲打擊了首次代幣發行(ICO)，ICO允許人們對新的加密貨幣公司投資數百萬美元，以獲得代幣作為回報。那年晚些時候，該機構因交易所EtherDelta以未注冊的國家證券交易所運作，對它處以40萬美元的罰款。還表明基于以太坊的代幣都是未注冊的證券。按照美國SEC的邏輯，像Coinbase和基于以太坊的去中心化交易所這一類的交易所很目前很可能正在交易未注冊證券。

多年來，許多業內人士一直呼吁美國SEC提高監管透明度，更清楚的說明他們是如何評估加密貨幣并確定它們是否是證券。盡管數字資產平臺的本身存在復雜性，但美國SEC大多參照20世紀40年代的豪伊測試標準(HoweyTest)。

盡管這份“風險警告”報告與一個全面的監管框架差別很大，但它意味著監管機構對數字資產獨特屬性的承認，并再此表明加密貨幣日漸成為主流資產類別。

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