HOO:美國司法部門調查Robinhood等券商和平臺同對沖基金_ROBODOGE價格

不止是美國證監會，美國各州的司法部門也開始對Robinhood這類券商和卷入游戲驛站（CME）股票交易機構出手了。

當地時間本周五，德州執法機構的最高長官、相當于該州司法部長的總檢察長Ken Paxton公布，發出13份民事調查要求（CID）函，調查了解有關禁止購買某些個股、對交易某些公司的股票要求提供更高的保證金，以及暫停網上聊天平臺活動的事宜。

據華爾街見聞查看，上述CID發送給了互聯網券商Robinhood Financial及其母公司Robinhood Markets和兄弟公司Robinhood Securities、以及和Robinhood一樣限制GME交易的券商和平臺WeBull Financial、M1 Holdings、Interactive Brokers、E-Trade、TD Ameritrade及其最大股東TD Bank，救助做空GME的對沖基金Melvin Capitl的對沖基金Citadel Financial、券商清算公司Apex Clearing Corporation，以及最近決定移除Reddit分論壇WallStreetBets（WSB）服務器的平臺Discord。

DCG發言人：該公司不知曉任何美國司法部紐約東區的調查:金色財經報道，美國司法部紐約東區 (EDNY) 和美國證券交易委員會（SEC）的官員正在調查Digital Currency Group （DCG）與該集團旗下子公司Genesis之間的資金流動、財務往來等內部金融交易，他們還在深入研究投資者是否被告知這些交易。報告稱，美國司法部紐約東區辦事處的檢察官已要求DCG和Genesis進行面談并提供文件，而SEC似乎也處于類似的早期調查階段。該報告援引知情人士的話稱，迄今為止，Genesis和DCG均未“被指控有不當行為。一位熟悉刑事調查的人士表示，美監管機構對DCG的調查在FTX崩潰之前就開始了。

DCG 發言人周五對彭博社表示，該公司不知曉任何 EDNY 調查，而 Genesis 發言人表示，它與監管機構“保持定期對話”，但無法就任何具體問題發表評論。[2023/1/8 11:00:44]

Paxton在聲明中指出，除了公開聲明和內部文件，上述CID還要求收到CID的公司提供多份復印件，涉及公司的所有服務條款、內容管控和審核的相關政策，以及平臺和聊天服務器管理者之間就限制、控制和禁止訪問WSB服務器的相關溝通。

英國《泰晤士報》：除了美國地區，美國司法部還在調查英國和其他國家的比特幣交易者:據英國《泰晤士報》報道，美國司法部對比特幣等加密貨幣的價格操縱調查不僅僅局限于美國地區，英國和其他國家的比特幣交易者同樣正在被調查。據知情人士透露，因為互聯網無國界，所以這次調查也沒有國界。[2018/5/26]

Paxton明確表示：

華爾街的公司不能限制公眾訪問自由市場，也不得審核相關討論內容，尤其是為他們自身利益服務。對沖基金、交易平臺和網絡服務器之間為了扼殺對自身市場壟斷地位的威脅而合作，這種顯而易見的合作令人震驚，是前所未有的，也是錯誤的。它有腐敗的意味。為了打消一切有關為何強制叫停購買股票以及為何甚至禁止討論這些股票相關的困惑，我希望這些企業加快行動，配合這些CID。

美國司法部制裁勒索比特幣的伊朗黑客:據最新消息，美國司法部發布命令制裁一家伊朗公司和九名伊朗黑客，認為他們涉嫌攻擊美國的政府機構、大學、私有公司以及盜取石油機密。在上述被制裁的黑客中，有將近一半與去年HBO數據被盜以及勒索比特幣贖金有關。據悉，去年夏天HBO宣布被盜，其重要作品《權利與游戲》丟失大量數據。美國司法部在11月對伊朗人Behzad Mesri提起訴訟，指控他參與伊朗軍方的黑客項目。而HBO未聲明是否繳納贖金，只是宣布提供25萬美元“善意金”。[2018/3/24]

在此之前，本周四晚紐約州總檢察長Letitia James已宣布，該州總檢察長辦公室正在審查Robinhood App的活動，稱她注意到，包括GME股票相關的交易在內，有關Robinhood App活動引發擔憂。

周五稍早，美國證監會（SEC）發布聲明表示，正密切關注近期出現的極端的市場波動性，承諾將仔細研究券商采取的可能“不利于投資者或以其他方式不適當地抑制其交易某些證券的能力”的行動。

有分析認為，SEC此番表態，可能會被WSB論壇的用戶和其他散戶視作利好消息。

周五當天，GME等散戶抱團的機構大舉做多個股普漲。GME和高斯電子盤中一度股價翻倍，最終GME收漲67%，AMC院線和高斯電子均收漲逾50%。

不過，美股臨收盤前，媒體稱，Robinhood仍在嚴格限制股票交易，并將限制名單從GME等13只個股拓展至23只，新增芯片股AMD、疫苗股Moderna和iShares白銀ETF SLV。

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