比特幣:美國SEC將加密合規列為2020年優先事項，但暗示會采取更溫和的做法_SECO

據Cointelegraph1月8日報道，美國證券交易委員會的合規辦公室將金融科技和數字資產列入其年度優先事項清單，并會繼續對加密領域進行審查。

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根據SEC合規與審查辦公室1月7日發布的公告，該機構已將包括數字資產在內的新金融技術列入下一財年的主要關注事項。

美國眾議員敦促美國SEC“追查”進行XRP交易的加密貨幣交易所:7月19日消息，在國會聽證會上，美國眾議員Brad Sherman敦促美國證券交易委員會“追查”進行XRP交易的加密貨幣交易所，并推動對加密貨幣交易所采取更多法律行動。他還特別指出美國證券交易委員會針對XRP的案件是許多交易所提供代幣交易的理由。（The Block）[2022/7/20 2:24:19]

用該監管機構的話來說，資本形成和投資建議方面的新技術發展“值得持續關注和審查”。

英國金融時報：美國SEC在2021年放行比特幣ETF可能性不大:美國證券交易委員會（SEC）最近發表聲明，提醒投資者留意共同基金中比特幣期貨的風險，分析師說此舉給監管機構放行加密貨幣ETF增加了難度。SEC投資管理處敦促投資者在投資此類具有高度投機性投資敞口的基金前，首先要全面了解比特幣及其期貨市場。聲明中指出，SEC計劃密切監視投資比特幣期貨的共同基金是否符合投資公司法和其他聯邦證券法。該監管機構似乎特別擔心ETF缺乏容量限制的問題。聲明中寫道：從共同基金投資比特幣期貨市場的經驗來看，比特幣期貨市場能否適應ETF還是個問題，ETF不同于共同基金，即便ETF變得太大，成為市場主導者，或市場流動性減弱，ETF也無法阻止更多資金涌入。CFRA Research ETF和共同基金研究部門的負責人Todd Rosenbluth認為這一說法對于比特幣ETF而言可能不是個好兆頭。ETF無法將新投資者擋在門外，因此會在很短時間內變得很大，從監管機構對這個問題的額外擔憂來看，SEC在2021年放行專門的比特幣ETF的可能性不大。目前已有至少八家ETF發行方向SEC提出了加密貨幣ETF的申請。（金融時報）[2021/5/19 22:19:49]

OCIE的工作

動態 | 美國SEC建立新辦公室與ICO初創公司交流:據coindesk報道，美國證券交易委員會（SEC）周四宣布正在建立創新和金融技術戰略中心（FinHub），將成為SEC與金融技術領域的企業家和開發商進行互動的中心，其目標是使金融科技創業公司(包括推出ICO的公司)更加容易了解其產品的法律影響。正如設想的那樣，FinHub將公布美國證券交易委員會產出的信息，并讓創新者提出問題或澄清法規。新部門還將與其他美國國內和國際監管機構合作開展涉及新興技術的工作。此外，FinHub將于明年舉辦專門針對DLT和數字資產的金融科技論壇。[2018/10/19]

OCIE在2019年初也發表了類似的聲明。當時該辦公室表示：

“OCIE將繼續監控數字資產的發行、銷售、交易及管理，如果產品是證券，則將審查該產品是否符合監管要求。”

作為負責調查可能非法使用證券的機構，OCIE有理由對合規性保持警覺，但今天的公告可能意味著一場重大的變化。

OCIE2020年的加密優先事項與2019年的不同之處在于，它們似乎對金融技術的積極潛力更感興趣。該辦公室寫道，“OCIE還將繼續識別和審查數字資產領域向SEC過注冊的公司”。這或許表明，其2020年對加密領域的懲罰性立場將有所減弱。

SEC在2019年的動作

毫無疑問，SEC已廣泛加強了對加密貨幣的介入力度，尤其對它認定為未注冊的證券發行的首次代幣發行更是如此。

2019年，SEC針對此類ICO采取了一些行動，其中比較著名的案例包括起訴即時消息應用程序Kik和Telegram以及它們相對應的KIN代幣和GRAM代幣發售，同時，SEC還就block.one發售其dApp平臺原生代幣EOS與該公司達成了一項2400萬美元的和解。

上個月接受Cointelegraph采訪時，SEC委員赫斯特?皮爾斯表示其有興趣推動對加密產品采取更靈活的監管方式，包括識別不屬于SEC權限范圍內的產品。她說道：

“加密社區最需要的是一種將證券發行轉換成實用型代幣發行的方式，這種發行將不會屬于證券法的覆蓋范圍。”

美國政府對加密領域的興趣上升

鑒于2019年執法機構與加密貨幣之間的互動廣泛增加，這一消息并不令人意外。就在近日，加密交易所Kraken報告稱，執法部門要求調查該交易所交易的請求大幅增加。同樣，美國的稅務機關美國國稅局在追蹤用于征稅目的的加密貨幣方面也表現得越來越堅決。

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