虛擬資產:香港證監會發布虛擬資產交易所監管細則，目前沒有一家獲得牌照_數字資產

作者：秦曉峰

來源：星球日報

昨天下午17點，香港金融監管機構——香港證券及期貨事務監察委員會發布《有關虛擬資產期貨合約的警告》和《立場書：監管虛擬資產交易平臺》。

香港證監會行政總裁AshleyAlder曾表示，

“該框架將使虛擬資產交易平臺能夠受到證監會的監管，這是一項重大發展，我在去年這時候就提出了這個方向。”

證監會表示，至今為止，沒有任何人獲證監會發牌或認可在香港銷售或買賣虛擬資產期貨合約。考慮到這些合約現時涉及的風險，為了保障廣大投資者，證監會不大可能會就經營有關合約的業務批出牌照或認可。

香港證監會中介機構部臨時主管：會把Web3和虛擬資產的潛力釋放出來:金色財經報道，在2023 香港Web3嘉年華上，香港證券及期貨事務檢監察委員會中介機構部臨時主管蔡鐘輝（Keith Choy）在發表主旨演講時表示，會把 Web3、虛擬資產的潛力釋放出來。DeFi 有對金融穩定性、數據以及投資者保護的擔憂，金融穩定性的擔憂主要是杠桿、借貸帶來的擔憂。今年 6 月份開始，虛擬資產交易平臺（VATP）不管提供證券型代幣還是非證券型代幣，都要由我們來發布許可證，以保護投資者。根據我們已有的針對 VATP 的制度，還需要進行相關的咨詢，還會有選擇做一些調整和補充，以及建議對散戶投資者設置一些額外的準入規則，呼吁市場相關各方與我們積極參與討論和進行建設性對話。[2023/4/12 13:58:30]

只監管交易證券型代幣平臺

外媒：因孫宇晨被控欺詐，香港證監會或更難批準火必牌照申請:3月28日消息，據日經亞洲報道，盡管孫宇晨認為美國監管機構對他提出的欺詐指控不會影響火幣（Huobi）全球在香港的牌照申請，但據相關律師透露，香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）在目前情況下更難批準火必的VASP申請。此前孫宇晨宣布將把火必總部遷至香港，但美國證券交易委員會于3月22日公布了對其的欺詐和未注冊證券指控，這將阻礙其申請進展，因為監管機構在得出結論之前要反復檢查每一個細節，相關律師認為火必的申請過程或將大大延遲。[2023/3/28 13:30:30]

證監會對虛擬資產交易平臺所采取的監管標準，與傳統持牌證券經紀商及自動化交易場所的標準相近。其中包括：妥善保管資產、認識你的客戶、打擊洗錢及恐怖分子資金籌集、市場操縱、會計及審計、風險管理等。證監會僅會對符合標準的平臺授予牌照。

香港證監會：絕大部分提供虛擬資產回報的平臺均不受監管，包括存款、質押等:金色財經報道，香港證券及期貨事務監察委員會（簡稱證監會）昨日發布《有關聲稱向投資者提供回報的虛擬資產安排的聲明》。聲明稱，證監會觀察到，盡管先前已發出投資者警示，且近期虛擬資產業發生多宗事件，但虛擬資產平臺向香港投資者提供虛擬資產“存款”、“儲蓄”、“收益”或“質押”服務（虛擬資產安排）的情況仍續見盛行，故證監會謹此提醒投資者注意與虛擬資產安排相關的風險，并藉此機會提醒業界在向香港投資者提供虛擬資產安排時，務須注意潛在的法律規定。（sc.sfc.hk）[2022/12/14 21:43:13]

不過，文件也指出，證監會無權向僅買賣非證券型虛擬資產或代幣的平臺發牌或對其作出監管。因為這些平臺經營的虛擬資產并不屬于《證券及期貨條例》規定的“證券”或“期貨合約”范疇，也就不在監管之列。

香港證監會：香港基金經理不會因接觸FTX而面臨風險:金色財經報道，香港證券及期貨事務監察委員會(SFC)表示，香港基金經理不會因接觸FTX而面臨風險。

SFC發言人今日表示，香港證券及期貨事務監察委員會已向持有虛擬資產敞口的持牌基金經理進行了查詢，并認為對FTX、FTT和相關實體的敞口（如果有的話）風險并不高，但FTX的影響可能會影響其他Token和虛擬資產生態的其他部分，我們將持續關注。

該發言人補充道，FTX沒有在香港證券及期貨事務監察委員會注冊，只有完成注冊的機構才能作為數字資產交易平臺在香港運營。雖然FTX成立于香港，并保留了在香港的公司注冊地，但其總部已于2021年9月遷至巴哈馬。（南華早報）[2022/11/15 13:05:16]

當然，也有一些平臺可能是混合型的，既有證券型也有非證券型。但只要有一種代幣屬于證券，就在證監會監管之列。

動態 | 香港證券監管機構呼吁完善加密資產監管以應對欺詐行為:據cointelegraph消息，香港證監會（SFC）執行總監Thomas Atkinson最近指出，有關ICO和加密貨幣交易的監管存在不確定性，應該完善加密資產監管條例以應對欺詐行為。在3月份證監會發布的《證券代幣發行指引》官方文件中，香港證券監管機構表示STO應該適用于現有的證券法。[2019/5/30]

但對于未在證券框架之下發行的ICO類代幣屬于何種資產，文件并未討論。

另外，對于牌照的申請人，證監會規定必須是「適當人選」，否則證監會拒絕批給牌照。證監會在審核平臺營運者的牌照申請時，將會考慮虛擬資產交易平臺經營其虛擬資產交易業務的方式，尤其是該營運者是否遵從監管標準。

另外，證監會規定平臺營運者僅可向專業投資者提供其服務，并確保其客戶充分認識虛擬資產，還必須制定嚴格的納入準則對其平臺買賣的虛擬資產進行篩選。此外，持牌平臺將會被納入證監會監管沙盒，在一段期間內接受密切及嚴謹的監管。

除了上述條件，證監會要求平臺營運者確保其把98%?的客戶虛擬資產儲存在冷錢包，熱錢包存儲資產不超過2%。并且，平臺營運者及其有聯系實體，應盡量減少從持有大部分客戶虛擬資產的線下錢包中，撥出資產進行交易。

一旦有黑客入侵，投資者往往難以追討損失。證監會將要求平臺營運者確保所投購的保險，時刻有效。此外，所有熱錢包資產應該100%保障，冷錢包存儲資產要做到絕大部分保障，例如95%。

目前香港的虛擬資產交易平臺有數十個，由于證監會制定的申請標準較為嚴苛，證監會預計部分平臺可能決定不會在新的監管框架下向證監會申領牌照。

證監會表示：這是它們的自由選擇，只要它們能確保在其平臺上買賣的虛擬資產并非《證券及期貨條例》規定的“證券”或“期貨合約”即可。

位于香港的某加密貨幣交易所CEOThor表示，根據SFC的監管細則，目前明確列入監管范圍的是STO交易所，除此之外的其他非證券型代幣交易所都不在監管之列。Thor還表示，比特幣在數字資產中已經占據了絕大的比重，是數字資產交易所中必不可少的資產。由于它是去中心化的，任何國家和個人都無法控制其價格，只能說是影響，目前也沒有有效的監管方法。而STO?類的資產則一定是受到監管、一定是合規化的，所以監管交易證券型代幣的交易所，將比特幣類資產排除在外。

此前，香港證監會主席表示，比特幣不是證券。

期貨合約風險大且非法

關于期貨合約，香港證監會同樣發布了風險提示。

虛擬資產期貨合約下的虛擬資產價格極端波動，虛擬資產期貨合約的高度杠桿化性質亦令投資者所面對的風險倍增。此外，這些產品的復雜性和固有風險可能會令一般投資者難以理解。

另外，銷售或買賣虛擬資產期貨合約的平臺涉及操縱市場和違規活動。虛擬資產交易平臺的交易規則可能并不清晰及公平，部分平臺可能改變交易規則，例如中止買賣或取消交易，導致投資者蒙受重大損失。

證監會提示說，銷售或買賣虛擬資產期貨合約的平臺在香港可能是違法營運。

在香港，任何交易平臺或人士若在未獲適當牌照或認可的情況下，發售虛擬資產期貨合約或就虛擬資產期貨合約提供交易服務，均可能違反《證券及期貨條例》或《賭博條例》。

視乎虛擬資產期貨合約的形式，它們可能會被視為《證券及期貨條例》所指的"期貨合約"。除非某項豁免適用，否則任何人士若營運銷售或買賣"期貨合約"的平臺，都須根據《證券及期貨條例》獲發牌或認可。至今為止，沒有任何人獲證監會發牌或認可在香港銷售或買賣虛擬資產期貨合約。考慮到這些合約現時涉及的風險，為了保障廣大投資者，證監會不大可能會就經營有關合約的業務批出牌照或認可。虛擬資產期貨合約亦可能被詮釋為《賭博條例》所指的差價合約。

違反《證券及期貨條例》或《賭博條例》有關條文的人士可能會被檢控，一經定罪，將會受到刑事制裁。

此外，證監會多次提醒投資者，投資虛擬資產可能會令其面臨各種重大風險，特別是流通性不足、價格高度波動及潛在的市場操縱活動。正如上文所概述，投資虛擬資產期貨合約時，這些風險可能會進一步加大。

曾發布監管準則：只有一家基金符合條件？

2018年，香港證監會也曾發布有關加密貨幣基金和交易所的監管準則，即《有關針對虛擬資產投資組合的管理公司、基金分銷商及交易平臺營運者的監管框架的聲明》。

但路透社的研究顯示，自香港證監會公布面向加密投資基金初步規定的一年后，只有一家加密基金符合相關條件，即總部位于香港的Diginex。

路透社稱，除了Diginex之外，其他基金正從香港撤出，以“繞開”香港證監會。研究指出，盡管還有許多公司也在申請批準，但它們并沒有真的打算獲得牌照，而只是為了做表面功夫。不過，成交量較低的外部因素依然存在，包括熊市可能遺留下來的影響，這都可能會讓加密基金慎之又慎。

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