EMI:SEC再次通過罰款近千萬美元與ICO發行方達成和解_SEC

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美國證券交易委員會近日宣布與Veritaseum的創始人ReggieMiddleton達成和解。ReggieMiddleton同意支付950萬美元的民事罰款來解決SEC對他及其旗下公司的指控。

此前，SEC申請臨時限制令，凍結了ReggieMiddleton及其名下的兩家實體Veritaseum，Inc.和Veritaseum，LLC的資產。這些資產包括ReggieMiddleton存儲在美國銀行、花旗和摩根大通等傳統金融機構的個人和項目資金，以及他在加密貨幣交易所Gemini、Kraken、Coinbase的賬戶，以及以太坊區塊鏈上的15個地址。

報告：美國SEC的加密貨幣指導擾亂了銀行的加密項目促使銀行重新考慮:金色財經報道，路透社援引知情人士的講話報道稱，美國證券交易委員會（SEC）發布的關于貸方應如何對待客戶數字資產的指導正在擾亂銀行的加密項目。

根據本周五發布的報告，將代表客戶持有的加密貨幣計入負債對銀行來說尤其苛刻，因為他們需要持有現金以匹配資產負債表上的負債。

美國銀行（USB）告訴路透社，它正在暫停新的加密客戶的吸收，直到它評估“不斷變化的監管環境”，而投資銀行紐約梅隆銀行（BK）拒絕評論其加密項目的狀態。

報告中引用了一家希望在美國提供加密托管服務的未具名歐洲銀行稱，根據新的指導方針，這樣做的成本“高得驚人”。

此前3月份，美國證券交易委員會表示，所有作為加密貨幣托管人的美國上市公司都應將其加密貨幣風險敞口作為負債而非資產負債表上的資產，并向投資者披露與這些負債相關的風險。美國證券交易委員會的指南稱，與其他資產相比，貸方對加密資產的托管存在獨特的技術、法律和監管風險。（CoinDesk）[2022/9/16 7:02:04]

SEC指控ReggieMiddleton和Veritaseum通過ICO發售5100萬枚未經注冊的數字貨幣VERI，并且籌集了6.9萬以太幣(按當時的ETH價格算，價值1480萬美元)，違反了美國聯邦《證券法》的注冊和反欺詐條例。

菲律賓SEC提示公眾警惕三家未經注冊的“加密”公司:菲律賓證券交易委員會（SEC）已提示公眾防范Delta Crypt、INVEXPERT、TBC等三家聲稱從事加密貨幣相關業務的公司。菲律賓SEC稱，三家公司以投資合同的形式參與了證券銷售，而通常公司在向公眾提供此類服務之前必須獲得證券銷售許可，但這三家公司并未取得相應許可，且并未注冊為銀行、交易所或其他數字資產服務商。菲SEC還強調，這三家公司甚至沒有被列入CoinMarketCap。（The Micky）[2020/4/18]

SEC還指控ReggieMiddleton曾通過傳播誤導性信息誘使散戶購買其發行的VERI代幣。除此之外，他涉嫌通過刷量、承諾高收益來抬高VERI的價格，VERI的價格曾在一天內被拉高約315%。ReggieMiddleton曾表示將通過不斷公布增長的交易量或價格，來吸引更多的投資。ReggieMiddleton涉嫌挪用52萬美元投資者資金用于個人消費，和轉移投資者資產。

現場丨BBSEC聯合發起人：區塊鏈安全生態要從發展路徑、監管機制、人才體系三方面入手:在8月16日由UBI舉辦的全球區塊鏈合作聯盟成立大會期間，CoinTime US，金色財經現場采訪了BBSEC聯合發起人官沖，他在討論區塊鏈安全時談到，區塊鏈安全首要面臨的問題是行業安全意識的問題，很多人忽略了安全先行的理念。目前風險評估，大事預警，安全指數公布是三大急需解決的問題。

本質上，安全產品將快速進行拆分成兩個發展方向：交易場景或者投射場景內的賬戶性資產保全體系與數據資產區域節點性風險防控。即針對用戶端安全與數據端安全將通過不同的協作體系獨立發展，因此需要根據不同的區塊鏈行業層級進行安全體系與安全意識重建，從互聯網時代的產品安全共識切入到社會協作性的體系安全；

要建立起安全可靠的區塊鏈安全生態體系必須牢牢抓住三個關鍵特征：發展路徑，監管機制，人才體系，發展路徑上說，要在各種白皮書中安全模式成為必要環節，監管機制來講，進行投射場景和預警體系指數化，輿情化，人才體系來講，倡議將安全官行政化。[2018/8/16]

今年8月SEC宣布對ReggieMiddleton和Veritaseum執行臨時限制令時，VERI的幣價從逾18美元最低跌至3.99美元，隨后幣價有所回升，目前漲至16.95美元，但市場交易量低迷。

自今年8月起，SEC通過收取罰款與多家區塊鏈相關企業進行和解。該案件中，嫌疑人ReggieMiddleton可在不承認和不否認SEC的指控，并且放棄上訴的情況下繳納罰款與SEC達成和解。

8月9日，區塊鏈項目方PlexCorps支付456萬美元的罰款以及35萬美元的利息與SEC達成和解。除此之外，PlexCorps項目發起人Lacroix和Paradis-Royer分別處以100萬美元的罰款。根據和解協議，Lacroix和Paradis-Royer同意不再參與證券銷售。

2017年12月，SEC在紐約布魯克林聯邦法院對PlexCorps項目及其發起人DominicLacroix提起訴訟，指控兩者在互聯網上向美國和其他地方的投資者銷售名為PlexCoin的證券，聲稱PlexCoin的投資者將在一個月內產生1,354%的利潤。SEC還表示，Lacroix的合伙人SabrinaParadis-Royer也與該計劃有關。

8月21日，加密貨幣評級機構ICORating同意繳納26.9萬美元與SEC達成和解。SEC曾指控ICORating未披露有償為加密貨幣項目方進行評級推薦的報酬。

9月30日，區塊鏈技術公司Block.one同意支付2400萬美元的民事罰款來解決SEC對其的指控。SEC曾指控Block.one通過ICO發行未經注冊的數字代幣EOS并籌集了數十億美金的資金。

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