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EDGE:LedgerX怒懟CFTC:前主席因“個人恩怨”拖延對其牌照審批,Bakkt獲“特殊照顧”_GER

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據Coindesk9月28日報道,近日,LedgerX的高管們集體發聲,稱因為一篇博文,他們受到了美國商品期貨交易委員會不公平的對待。

圖片來源:visualhunt

根據CoinDesk通過“資訊自由法案”申請獲得的兩封信函,LedgerX認為CFTC前主席J.ChristopherGiancarlo對該公司存在個人偏見,曾利用職位之便拖延了對該司修訂后的衍生品清算機構注冊申請的批準。

2019年7月3日的第一封信函中寫道:

“我們有充分的理由相信,這種明顯違反《商品交易法》(CommodityExchangeAct)的不合理拖延行為與CFTC主席對我們首席執行官寫的一篇博文存在偏見有關。”

數字資產證明服務提供商Hoseki與比特幣借貸平臺Ledn達成合作:5月2日消息,比特幣初創公司Hoseki宣布與金融服務公司Ledn建立合作關系,將為散戶投資者提供貸款和資產證明服務,類似于托管人利用的行業級準備金證明(proof-of-reserves)。

公告稱,Hoseki用戶將能夠通過Hoseki移動應用程序或桌面網站無縫地向Ledn提交標準化的資產證明(proof-of-asset)文件。在用戶管理比特幣存儲和交易賬戶信息的Hoseki儀表板中,貸方(lender)選項卡將顯示Ledn的信息,并指導潛在借方(borrower)如何通過Ledn發起比特幣支持的貸款。

Hoseki旨在通過一款軟件應用程序向比特幣投資者提供數字資產證明服務,該應用程序可以輕松地從不同比特幣交易所和自托管錢包中持有的資金收集信息,以便按需生成資產所有權文件。該公司表示,自2021年6月成立以來,經過近一年的隱形建設,正準備于本月晚些時候推出Alpha產品。

據此前報道,2021年12月,比特幣借貸平臺Ledn以5.4億美元的估值完成7000萬美元B輪融資,10T控股公司領投。(Bitcoin Magazine)[2022/5/2 2:45:44]

記者暫未能聯系到Giancarlo對此事置評。如果得到回復,我們將更新這篇文章。LedgerX首席執行官司PaulChou上周六在電話中對CoinDesk表示,信件上的內容是準確的,且只包含了發送給該機構的部分信息。

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在第一封信函中,LedgerX聲稱CFTC前主席Giancarlo對該公司進行過威脅:

“2019年1月,主席打電話給我們的一位董事會成員,說他一定會讓我們的DCO申請在兩周內被撤銷,原因是去年我寫過一篇博文,里面暗示CFTC將優惠待遇都給了大公司,這樣他就可以‘鞏固自己的地位’。這指的是對ICE/Bakkt的批準,其曾一度是主席頭痛的問題。”

目前還不清楚這封信具體指的是哪篇博文。

PaulChou表示,“這場紛爭由來已久”,該公司曾在2018年11月被告知,其修訂后的DCO申請“將很快被通過”,但后來他發現該申請尚未獲得批準,因此認為這中間一定有貓膩。

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CFTC發言人MichaelShort告訴CoinDesk,他無法就信件中的指控發表意見,但總體而言,“CFTC對所有注冊實體一視同仁”,LedgerX的業務需要更“廣泛的考慮”。

故意刁難

CFTC曾要求LedgerX購買保險并進行SOC1Type2審計,目的是確保一家公司的控制足以滿足其法律或技術要求。LedgerX在信中表示,這兩項條件“完全是捏造的”。但CFTC機構官員后來意識到,審計“并不是他們所想的”。

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信中稱,CFTC的一名工作人員試圖篡改LedgerX的審計,一些不愿透露身份的審計人員表示“他們以前從未見過這種事情”。

9月28日,LedgerX首席運營官JuthicaChou在推特上重申了這一說法,并寫道:

“前主席想要撤銷LedgerX的牌照申請,因為Bakkt那邊還沒有進展。由于沒有正當理由這么做,該機構工作人員只好聯系我們的獨立審計師篡改審計報告,給委員會理由撤銷許可證。這名員工已承認此事并做出了道歉。”

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顯然,該機構的保險要求也引發了一些問題,因為該機構的工作人員意識到“他們必須在其他潛在申請人之間制定一致的規則”,這意味著ErisX和Bakkt必須遵守同樣的標準。信中寫道:

“我們曾與CFTC部門主管進行交談,討論過這里面有多亂,其中一位主管告訴我,他感覺自己就像‘集中營里的一名警衛,一味聽從上級的命令’。這些命令完全脫離了旨在公正地評判一份申請的價值和良好信譽的監管框架,在我們看來,這完全是基于Giancarlo和我之間的個人恩怨,原因就是我寫的那篇博文。”

在2019年7月11日的第二封信中,LedgerX重申了這一說法,并表示其DCO修正案申請已逾期近250天。根據聯邦法律,CFTC有180天的時間來批準或否決一項申請,不過如果逾期不處理會,會發生什么還不清楚。

商品期貨交易委員會的Short表示,審查過程“因公司許可策略的反復變化而被延長”。

一味偏袒ICE

信件還指出,CFTC有關交換資料存儲庫方面規定要求Ledgerx向洲際交易所的ICETradeVault報告,后者去年宣布將通過Bakkt推出一款與LedgerX競爭的產品。

7月3日的信函寫道:

“在技術咨詢委員會的一次會議上,ICE的一名員工私下向我承認,他們對我們的合約非常感興趣,并認為這是非常正確的做法。

后來,我們在錄音中得知,當ICE的工作人員認為他們已經對自己的立場保持沉默時,他們接到指令推遲對我們SDR報告的支持,這樣我們就不能開始交易了。我們認為這些都是難以置信的反競爭行為。我們就這一反競爭方面提出了正式投訴,但沒有得到任何答復。一位部門負責人后來親自向我們的首席運營官承認,我所說的某些實體受到主席辦公室的優待是正確的。”

這些被指控的行為給該公司帶來了損失。根據這些信件,LedgerX已經“遭受了相當大的損失”,并因此失去了多名員工。

LedgerX還聲稱,“世界上最受尊敬的新聞機構之一”的一位匿名記者告訴該公司,“政府內部人士”一直在與“大型私營部門競爭對手”分享有關該公司計劃的信息。

LedgerX稱這些行為“嚴重違反”了主席一職的執法職責。

Bakkt上線

LedgerX差點擊敗Bakkt在7月底推出實物交割的比特幣期貨合約。不過,當時CFTC聯系了最先報道此次期貨發行的CoinDesk,稱該公司“尚未獲得該委員會的批準”。

因此,ICE的Bakkt本月早些時候成為首家提供這種產品的美國受監管公司。

在Bakkt于9月23日上線后,Paul和JuthicaChou就這些復雜的問題發布了一系列推文。

9月20日,《財富》雜志發表了一篇預告性的文章,稱Bakkt將提供“有史以來第一份在聯邦監管的交易所交易的實物交割加密貨幣合約”。事實上LedgerX從2017年開始就提供實物交割的期權合約。

《財富》雜志的文章隨后進行了更新,澄清Bakkt提供了“有史以來第一份在聯邦監管的交易所交易的實物交割加密貨幣期貨合約”。。

文章發表后,JuthicaChou在推特上問CFTC是否“將對這篇文章進行指正”。在Bakkt的推特賬號分享了這篇文章的鏈接后,她在隨后的推文中寫道:

“CFTC也會讓他們刪除這條推文嗎?”

PaulChou上周六對CoinDesk表示,他被CFTC技術咨詢委員會“開除”了。該委員會將于10月3日召開下次會議。PaulChou說道:

“他們沒有告訴我為什么,但我認為他們這么做的原因很明顯。他們要討論的問題之一是托管,LedgerX是目前唯一一個有托管服務的成員,所以我們準備派Juthica去參會。”

他說,CFTC上周五晚間聯系了他,告訴他將把他從與會人員名單上刪除。

Short對CoinDesk表示,刪除PaulChou的名字“是委員會的一致決定”。他補充道:

“Paul反復無常和不專業的行為有可能分散與會人員對委員會正在審議的重要問題的注意力。”

當被問及下一步打算時,PaulChou只說了一句:

“我希望我知道。”

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